关于印发新修订的《建设事业信息化“十五”计划》的通知
建设部
关于印发新修订的《建设事业信息化“十五”计划》的通知
建科[2003]239号
各省、自治区建设厅，直辖市建委及有关部门，新疆生产建设兵团建设局：
根据《国民经济和社会发展第十个五年计划信息化重点专项规划》、《中共中央办公厅国务院办公厅关于转发<国家信息化领导小组关于我国电子政务建设指导意见>的通知》（中办发[2002]17号）文件精神，为适应建设事业信息化发展的需要，我部对2001年制订的《建设事业信息化“十五”计划》进行了修改。现将新修订的《建设事业信息化“十五”计划》印发给你们。
请结合本地、本单位实际，根据建设事业信息化工作新的部署，调整和制定工作计划，推进信息化工作的开展。
附件：《建设事业信息化“十五”计划》
中华人民共和国建设部
二○○三年十二月九日
建设事业信息化“十五”计划
建设部信息化工作领导小组
二ОО三年十一月
目 录
一、前言 1
二、发展现状和趋势 2
（一）国外建设事业信息化发展现状和趋势 2
1、建设事业政务信息化 2
2、建设行业信息化 3
3、建设企业信息化 3
（二）我国建设事业信息化现状和趋势 4
1、建设事业信息化工作得到了加强 4
2、全国建设事业的信息网初具规模 4
3、行业信息技术推广应用工作取得成效 5
4、初步形成一支信息化工作骨干队伍 6
三、指导思想和发展目标 7
1、建设适合我国国情的建设事业电子政务系统 8
2、推动我国建设事业行业信息化建设 8
3、推动企业信息化，用信息技术改造和提升传统产业 9
四、重点任务 10
（一）建设事业电子政务建设工作 10
（二）建设行业信息化建设工作 11
（三）建设企业信息化建设工作 13
五、保障措施 14
为适应建设事业信息化发展要求，根据《国民经济和社会发展第十个五年计划信息化重点专项规划》、《中共中央办公厅国务院办公厅关于转发<国家信息化领导小组关于我国电子政务建设指导意见>的通知》(中办发[2002]17号)文件精神，对2001年制订的《建设事业信息化“十五”计划》进行了部分修改，形成2003年《建设事业信息化“十五”计划》。
一、前言
信息技术正在引发全球性的产业革命。以微电子、计算机、软件、通信和网络技术为代表的信息技术，是迄今为止人类社会技术进步过程中发展最快、渗透性最强、应用最广的关键技术。信息技术的广泛应用，使信息成为重要的生产要素和战略资源，是优化资源配置、推动传统产业不断升级和提高社会劳动生产率的新动力。信息产业持续高速增长，成为全球最具活力、规模最大的产业之一。
党中央、国务院对国民经济信息化工作十分重视，采取了一系列措施加快国家信息化建设，在国民经济“十五”计划中第一次把国民经济信息化纳入专项计划中，这将对我国国民经济信息化建设，加快新兴产业的形成，推动传统产业的优化升级，实现经济结构的战略性调整，促进经济发展和推动社会进步，具有重要意义。《国民经济和社会发展第十个五年计划信息化重点专项规划》指出：“十五”期间我国信息化发展必须努力完成信息技术推广应用、现代信息基础建设和加快发展电子信息产业三大任务。
国内外信息化的发展，为全国建设事业信息化的发展带来了新的机遇和挑战。建设事业在我国国民经济中占据重要的地位，建设事业要为国家的强盛、经济的繁荣、民族的崛起做出贡献，就必须加快信息化建设的步伐。
建设事业的信息化是根据党中央和国务院的统一部署和国民经济信息化的总体要求，在建设部的统一规划和组织下 ，在全国建设事业各行业积极应用信息技术，开发和科学利用丰富的信息资源，优化产业结构，促进行业科技进步，提高工作效率、社会效益和经济效益，逐步实现办公自动化、管理现代化、决策科学化，加速建设事业现代化进程，为国民经济的持续快速健康发展贡献力量。
二、发展现状和趋势
（一）国外建设事业信息化发展现状和趋势
1、建设事业政务信息化
发达国家信息化起步较早，信息技术在建设事业中已有相当广泛的应用，主要表现在工程咨询业、建筑业、房地产业、城市规划等行业，通过建立高效的政府管理信息系统来提高管理水平和政府工作的透明度，改进行业管理，提高工程质量、降低工程成本。
美国于1993年提出“创造成本更少、运转更好的政府”以及“运用信息技术改造政府”。1994年12月，美国“政府信息技术服务小组”（NII小组）提出“政府信息技术服务的远景报告”，报告确认，经信息技术改造后的政府工作，运行更顺畅并能够节约成本。
日本政府为构建一个高度信息化的社会，于2000年3月正式启动了“电子政务工程”，项目的主要内容是通过因特网等网络系统办理各种申请、申报、审批等手续，实施网上办公计划。通过政府内部的顺畅沟通、资源共享，达成政策制定的迅速、有效。在确保信息安全的前提下，实现从纸张信息处理转为通讯网络、资料电子化信息处理。其正在开发建设的“公共工程综合信息系统”是目前发达国家中规模最大的建筑市场和建筑产品管理信息系统。
2、建设行业信息化
建设行业信息化建设在发达国家早已实施。如住宅与房地产业领域，早在1975年，法国政府就提议成立了全国住房信息中心。目前已建立了由分布在全国各省的住房信息中心构成的信息网络（经费主要来自政府拨款）。这些中心和网络的目的是向个人免费提供购房信息和咨询，以促进个人购房的发展和个人购房计划的实现，并增加市场的透明度。同时，各级住房信息中心把在咨询过程中搜集到的信息提供给政府及与住房相关的部门，使他们更好地了解个人购房的需求和住宅市场的运行情况，为政府和相关部门提供决策服务。美国等国家也建有类似的住房咨询信息网络。
在城市规划领域，经过20多年的发展，发达国家已将“城市地理信息系统”作为城市现代化的标志与重要的城市基础设施之一。此外，许多发达国家还在市政建设、交通设施、公共服务、动态监测等方面广泛应用了城市地理信息系统。
此外，计算机辅助设计系统、工程管理信息系统、公用行业的调度系统、IC卡技术等在许多发达国家的建设事业也已有广泛应用，并取得了良好的社会效益和经济效益。
3、建设企业信息化
在发达国家，信息技术在建设企业中的应用已经十分普遍，ERP、CRM、CIMS等技术在企业的管理、生产与营销中应用良好，特别是基于因特网的协同工作系统对于各方工作的信息交流和信息共享是一种重要的手段，对提高企业的生产效率和经济效益起到了非常重要的作用。
（二）我国建设事业信息化现状和趋势
改革开放以来我国建设事业取得了令人瞩目的成就，建设事业信息化也得到了较快的发展，特别是进入九十年代以来，信息技术在建设事业应用领域大大拓展和深化。近几年来，又出现了以“数字城市”为目标，全面规划信息化建设的新局面。建设事业信息化的发展主要表现在以下几方面：
1、建设事业信息化工作得到了加强
为进一步加强对建设事业信息化工作的领导，建设部成立了以部长为组长的建设部信息化工作领导小组和建设部信息化工作领导小组办公室，对建设事业信息化工作实施统一领导和管理。地方各级领导对建设事业信息化工作也给予充分重视，并相应成立了信息化工作机构或明确专人负责信息化工作。
2、全国建设事业的信息网初具规模
“建设部互联网站”、“中国工程建设信息网”、“中国住宅与房地产信息网”已全面开通。网上开设了政策法规、企业信息、行业动态、招投标信息、市场分析等二十几个栏目，每天点击率已达七、八万人次，为沟通全国建筑市场、房地产市场信息，规范市场秩序起到了积极作用。
3、行业信息技术推广应用工作取得成效
随着信息技术的进步，行业信息技术的应用有了长足的发展，一大批应用成果在行业中得到推广应用。计算机技术、通讯技术、网络技术、地理空间信息技术、CIMS技术、计算机辅助设计（CAD）技术、IC卡技术、自动监测控制技术以及多媒体技术已逐步在建设事业各行业广泛应用。
勘察设计行业是我国信息化建设起步较早、发展较快、效益也比较高的行业。自八十年代后期开始推广采用CAD、三维动画、多媒体等技术手段，开发建设设计与管理集成化、智能化应用系统，目前甲乙级设计单位计算机出图率已达到100%，彻底把工程设计人员从传统的绘图中解放出来，大大缩短了设计周期，使方案的比选、优化更为直观，提高了设计质量，经济效益十分显著。
在建筑业，已开始应用计算机辅助施工系统（CAC）、计算机辅助建设工程管理信息系统等。一些建设工程管理部门已经建立了覆盖管理业务职能的计算机管理信息系统，对促进建筑业科学管理起到了良好的激励作用。目前，全国建立的300多个有形建筑市场，将收集、发布工程信息、企事业单位的资源信息、建筑材料价格及工程建设法规政策信息和业务流程计算机管理融为一体，有的还实现了区域性联网。中国工程建设信息网已与全国100多个城市招投标办联网。
在城市规划行业，以卫星定位、遥感和地理信息系统技术为核心的地理空间信息技术在城市规划、建设与管理实践中得到广泛应用。目前许多城市已经建立起包括大比例尺数字线划图、数字正射影像图、数字高程模型和各种专题图在内的城市空间数据库，并以此为基础，已经或正在建立各自的城市基础地理信息系统、规划管理信息系统、地下管网管理信息系统等。
在房地产行业，不少地区建立了房地产交易管理信息系统、产籍产权管理信息系统、物业管理信息系统、房地产项目管理系统等应用系统，并逐步探索建立房地产市场预警预报体系。这些系统的应用，对改变房地产行业传统的经营、管理模式，提高服务水平，起到了积极的作用。
信息技术在城市市政公用事业中的应用，有力地促进了城市运行效率和服务水平的提高。全国所有大城市、大多数中等城市都建立了计算机辅助供水监测调度系统。计算机辅助燃气、供热监测调度系统也在一些城市得到应用。一些城市建立起以IC卡为主要载体的公共交通智能卡收费系统。许多城市的公用事业呼叫中心和服务热线的开通，在及时满足用户服务需求和处理紧急事件方面作用显著，提高了公用事业服务质量和服务水平。
4、初步形成一支信息化工作骨干队伍
近年来，部、省、市三级建设信息中心积极开展信息化工作的各类技术培训，初步形成门类比较齐全的建设信息化工作专业骨干队伍。有关科研机构和高等院校在建设行业信息化技术开发和应用方面长期合作，逐步形成了一批贴近建设行业需要的、专业性强的信息技术支撑力量，成为建设系统信息化建设不断发展的基础条件，是建设事业信息化建设的一支宝贵力量。
几年来，建设事业的信息化工作发展较快，取得了较大的成绩，但必须清醒地认识到，建设事业信息化工作还存在一些不可忽视的问题，主要是：
（1）部分地方和企业对国民经济信息化建设的重要意义认识不足，行业信息化意识不强，重视不够。信息资源作为政治、经济、科技、军事发展的战略资源的重要性还没有被人们充分认识，信息和信息服务的价值还没有得到社会普遍承认，信息市场化水平低，不适应市场经济的发展。
（2）资金投入不足成为信息化发展的主要制约因素。由于资金缺乏，信息化发展不平衡，一些地方建设管理部门设备条件较差，信息收集、处理、加工能力较低，甚至有些地方连基本的设备也没有，还处在手工操作阶段。
（3）信息化专业技术人才不足也是制约信息化进一步发展的重要因素。从总体上讲，建设事业从事信息化工作的技术人才不仅数量严重不足，结构也不甚合理，素质更亟待提高。高层次的智力资源严重短缺，尤其是既懂信息技术、又懂建设事业专业知识的复合型人才更为缺乏。制度化、规范化的信息技术培训制度还没有建立，许多在岗人员对信息技术的掌握能力较低。
（4）建设事业各行业信息化发展规划、技术政策、技术标准、规范的研究和制订工作滞后于信息化发展的实际需要。信息化具有系统性强、集成度高和技术更新周期短的特点，在信息化过程中，对信息的规范化、标准化有着严格要求，否则，将无法实现网络的互联互通和信息的大规模集成。但由于过去对规范化、标准化重视不够，工作滞后，导致低水平重复、浪费资源、通用性差等问题，影响资源共享和整个信息化工作的开展。
三、指导思想和发展目标
根据党中央和国务院关于加快国民经济信息化进程的总体部署，围绕《国民经济和社会发展第十个五年计划信息化重点专项规划》和建设事业“十五”发展规划，大力推进建设事业信息技术的研究开发与推广应用。立足于建设事业实际，着眼未来发展，坚持“统筹规划，资源共享，应用主导，面向市场，安全可靠，务求实效”的发展方针，建设适合我国国情的建设事业电子政务系统，加快政府职能转变，提高行政质量和效率，增强政府监督和服务能力；促进我国建设事业信息化建设，提高各城市规划、建设与管理部门的综合决策水平、管理水平和为社会和企业的服务水平；推动企业信息技术应用和信息系统的建设，促进管理创新、产业升级，增加经济效益，提高企业的市场竞争能力和生存能力。
1、建设适合我国国情的建设事业电子政务系统
建设完成与国务院办公厅相连接的电子政务内网、建设事业电子政务办公系统、建设事业6个重点业务监管系统的建设、建设部公众服务网站、建设事业电子政务信息资源数据库及信息交换平台，促进政府职能转变，提高各级建设行政管理部门的决策水平、管理水平和为公众的服务水平。
2、推动我国建设事业行业信息化建设
行业信息化的总体目标是：完善建设领域信息化标准体系，加快建设领域信息化相关标准、规范的制定；通过组织实施国家“十五”科技攻关项目、国家863项目和建设部科学技术项目计划，攻克一批建设行业信息化关键共性技术，提高我国建设行业信息化技术水平，增强我国建设事业信息化应对加入WTO后国际信息产业冲击的能力。通过组织试点示范工程，建立以“数字城市”为目标的适合我国城镇规划、建设、管理与服务的数字化体系。针对建设行业信息化水平参差不齐的状况，开展建设领域软硬件测评。大力推进建设事业应用软件及信息服务产业化，培育新的经济增长点。指导和带动各地建设行政主管部门的信息化，积极开展建设行业网络系统的建设。
具体行业目标是：
（1）城市规划行业，东部发达地区80%以上的市、20%以上的县、中西部地区的大中城市能够开始利用城市规划信息系统进行城市规划的日常管理工作。建立部、省、市三级城市规划监督管理信息系统，实现对城市总体规划执行情况和历史文化名城保护情况进行动态的监督管理。
（2）城市建设行业，通过利用信息技术，构建智能化城市交通体系、国家城市水务监管体系、全国建制市城市园林绿化监管体系、全国环境卫生监测体系、国家级城镇集中供热监管体系、城镇燃气监管体系、市政建设监管体系等，建立国家重点风景名胜区监督管理信息系统、全国城市基础设施管理信息系统，提高城市建设服务与管理水平，提高城市的可持续发展能力。
（3）住宅与房地产行业，建立房地产市场信息系统和预警预报体系、全国住房公积金监督管理信息系统、全国房地产企业及执（从）业人员信用档案系统，实现房地产业各类业务管理信息系统之间的信息共享、互联互通，提升房地产业的市场竞争能力，促进住宅与房地产业的现代化，实现房地产市场持续健康发展。
（4）建筑业，建立全国建筑市场监督管理信息系统。通过建立建筑企业和执业资格人员信用数据库，建立建筑市场信用信息系统，逐步建立我国建筑业信用体系。通过组织国家“十五”科技攻关项目中的“建筑业信息化战略与标准研究”、“建筑业信息化关键技术研究与示范”等项目的滚动研究，改造和提升传统的建筑行业。
3、推动企业信息化，用信息技术改造和提升传统产业
提高计算机和网络的普及应用程度，实现建设系统骨干企业内部管理信息系统与部、省（区）、市三级建设行政主管部门政务管理信息系统的无缝衔接。引导企业积极采用信息技术，改进传统的经营和管理模式，加强内部管理信息系统建设，用信息技术提升企业实力，提高管理的现代化水平，提高企业管理水平和市场竞争力，适应国际国内竞争新形势。
四、重点任务
（一）建设事业电子政务建设工作
1、建设部电子政务内网的建设。政务内网主要支持副省级以上建设行政主管部门的办公业务和其他涉密业务。政务内网的建设将根据中办和国办的规划和要求进行。
2、电子政务外网的建设，包括开展“建设部机关办公自动化系统”建设以及全国建设事业重点业务监督管理信息系统的建设。关于建设事业重点业务监管信息系统，根据国务院要求，重点开展“全国住房公积金监督管理信息系统”、“全国建筑市场监督管理信息系统”、“全国城市规划监督管理信息系统”、“国家级风景名胜区监督管理信息系统”、“全国住宅与房地产管理信息系统”和“全国城市基础设施管理信息系统”等六个重点业务监管系统的建设，实现对全国住房公积金、建筑市场、重点城市的规划、国家级风景名胜区、住宅与房地产市场、城市基础设施的建设等方面的动态监管。
3、公众网的建设。整合现有网站资源，集中建设和完善覆盖全国建设行政管理部门、城市规划、勘察设计、施工、监理、招标代理、有形建筑市场、质量安全管理、造价管理、房地产、城市建设等方面内容的 “中华人民共和国建设部”互联网站以及“中国建设信息网”两个建设部综合门户网站。“中华人民共和国建设部”互联网站和“中国建设信息网”不仅为建设部发布信息提供了一个平台，也为建设市场各方主体提供信息服务。
4、建设和完善统一的建设部政务信息公共平台和全国建设事业信息资源基础数据库。建设部政务信息公共平台是实现建设部政务信息系统中办公自动化、各业务监督管理系统信息共享、信息交换的基础；也是实现领导决策科学化的支持基础平台。数据库的建设包括建设事业各行业的政策法规、统计数据、企事业单位介绍、新技术新材料信息、项目信息以及空间地理信息等。同时建立正常、有序的信息收集、开发、分析、传递、发布渠道。在满足政务信息需求的基础上，逐步实现信息的规范化、市场化、专业化。
（二）建设行业信息化建设工作
根据建设事业各行业的特点，通过组织制定行业信息化工作总体规划，制订行业信息化技术政策、标准体系，开展行业信息化重大关键技术的攻关工作，组织实施示范工程等方式，积极推动和引导整个建设行业的信息化工作，提高建设行业的信息化水平，促进城市社会、经济、环境和科学技术的协调发展。
1、制定全行业信息化工作总体规划。加强对整个行业的总体规划，集中实施对关键技术的攻关。通过对国家“十五”科技攻关项目《城市规划、建设、管理与服务数字化工程》以及其他科研项目的组织实施，开展对建设事业信息化重大关键技术的攻关工作，建立起适合我国城镇规划、建设、管理与服务的数字化系统。
2、组织制订建设行业信息化技术政策与管理办法等。
3、建立建设行业信息化技术应用标准体系，编制建设领域各类数据标准与应用系统标准，规范建设领域信息化工作。
4、开展建设事业各领域业务应用信息系统的建设，包括：
（1）建立部、省、市三级城市规划信息化监督管理体系，建立城市地下综合管线信息管理系统，推动城市基础地理信息系统共享平台的建立。
（2）建立国家重点风景名胜区信息化监督管理体系、全国城市基础设施信息化管理体系（包括建立智能化城市交通体系、国家城市水务监管体系、全国建制市城市园林绿化监管体系、全国环境卫生监测体系、国家级城镇集中供热监管体系、城镇燃气监管体系、市政建设监管体系等）。
（3）建立健全房地产行业信息化监督管理体系，包括房地产开发项目管理、商品房预售、合同备案管理、房地产交易和房屋权属登记管理、房地产测绘管理、维修基金监管等业务管理内容。加快建立包括信息采集、信息交换、数据汇总、预警分析等功能完善的房地产市场预警预报体系；建立全国房地产企业及执（从）业人员信用档案系统，促进房地产信用体系建设。建立健全住房公积金监管信息系统，规范住房公积金业务信息化管理工作。
（4）完善现有招投标管理、工程质量监督、施工安全管理、工程监理、施工许可证管理体系，开发勘察设计监管、合同备案管理、施工过程监管及竣工验收备案监管等信息系统，建立全国建筑市场信息化监督管理体系。通过建立建筑企业和执业资格人员信用数据库，建立建筑市场信用信息系统，逐步建立我国建筑业信用体系。
5、组织建设行业信息化试点示范。示范工程可以起到带动城市、带动行业、辐射地区的引导作用；科技攻关的各项研究成果需要在示范应用工程中得到检验、修正、完善，加速成果转化，培育和发展城市数字化工程的产业化。为此，抓好示范工程的建设，通过信息化试点示范和应用软件的产业化，提出城市数字化建设与管理模式、应用经验、相关标准与规范，以及有利于市场动作的推进机制，检验并发布优秀成熟的技术与管理成果，确保全国城市数字化工程的健康、快速、有效的发展。
6、开展建设事业软硬件测评工作，制定建设事业软硬件测评标准体系以及建设事业软硬件测评管理办法和实施细则。
（三）建设企业信息化建设工作
为应对我国加入WTO后建设企业面对的竞争和挑战，要加快研究利用信息技术改造传统建设企业、提高企业竞争能力的有效手段。鼓励和引导建设企业信息化，引导并规范建设企业利用信息技术提升、改造传统产业。
1、组织制定推进企业信息化的规划、政策、信息技术应用标准等。要加快研究制定与国际接轨的信息技术应用标准、规范，将建设行业的信息技术应用标准和规范的实施纳入企业资质和行业市场准入的必要条件。
2、研究建立企事业单位信息化指标体系，优化企业资源配置，提高企业管理水平，提升企业市场竞争能力。
3、组织研究开发、推广应用企业信息化技术。重点是做好CAD、地理空间信息技术（GIS、GPS、RS）以及建筑智能化、建设事业IC卡、供水、供热、供气、公交、工程建设管理、招投标管理、建筑企业施工信息化、房地产市场交易、产权产籍管理、物业管理等应用软件的研究开发与推广应用工作，促进软件开发产业化、商品化，并逐步开拓国际市场。
4、积极推动企业实现多技术集成与产业化。引导企业逐步从当前单项信息化技术应用阶段逐步向多技术集成应用阶段发展，积极采用综合业务集成技术。将建设事业单项应用趋于成熟的管理信息系统技术（MIS）、计算机辅助设计技术（CAD）、关系数据库技术（RDBS）、自动控制技术（AC）等进行面向应用主体的有机集成，使多项信息化技术在集成中提高企业管理一体化、可视化和网络化水平。勘察、规划、设计企业要在现有CAD等技术应用基础上，建成以网络集成为支撑的工程协同设计项目管理系统，实现设计与管理集成；施工企业要在商务、合同、风险、财务、造价、投标、设备与物资采购及工程项目管理等方面形成全流程业务管理系统，实现企业的经营与技术管理集成；房地产企业要在项目开发、交易、物业管理和服务业务方面形成一体化管理系统，实现开发与服务集成。
5、组织各类企业信息化试点示范，组织产业化基地建设。
五、保障措施
为保证建设事业信息化“十五”计划的实施，根据建设事业信息化现状和信息化发展的需要，要加强以下几方面的工作：
1、建立健全建设事业信息化工作领导管理机构。各级建设行政主管部门要提高认识、转变观念、结合自身特点，成立信息化工作领导管理机构，健全管理体制，责成专人负责，落实开发和管理人员。各企事业单位也应根据自身的实际和行业特点，明确机构或人员。统一规划、分步实施，确保建设事业信息化建设快速、健康发展。
2、各地建设行政主管部门应根据建设事业信息化“十五”计划，结合本地区实际，相应地制订和调整本地区建设信息化计划和规划，以及相关政策。
3、提供必要的资金支持。要保证信息化建设的资金投入和运行管理费用。信息化建设涉及到技术、设备、人才、环境，没有一定的资金支持是无法开展工作的。因此，各单位要将信息化建设所需资金列入年度投资计划并确保落实到位。同时，制定相关的优惠政策，鼓励各方面投资建设信息化事业。
4、加强标准化工作。标准、规范是保证信息化实施与发展的重要保证。部有关部门要加强这方面的工作，编制信息化相关技术标准、规范。在制订信息化发展规划和具体实施信息化工程时，一定要严格遵循国家制订的有关标准、规范。
5、加强建设事业信息化的制度建设。针对建设事业应用软件管理比较混乱、软件产品质量不稳定和服务不到位的问题，对涉及到关系公共安全、生命财产安全的关键性环节的应用软件建立软件评估、准入制度。加强行业管理，规范市场秩序，支持使用正版软件，打击盗版软件。扶持产品技术含量高、质量有保证、服务好的企业参与行业软件开发，推动软件产业发展，提高行业整体技术水平。
6、发挥行业协会的组织协调作用，积极做好行业信息化基础工作。如组织开展信息化标准制定，组织开展信息化知识普及和业务的培训活动，做好行业企业信息化经验和技术交流、专题培训等服务工作，推动信息技术在行业的普及，提高行业基础信息的数字化水平，为行业全面实现信息化打好基础。
7、形成以企业为中心的建设事业创新体系。对行业共性、基础性的关键技术，统一组织有关单位联合攻关，积极争取国家科技攻关、863科技发展计划等方面的支持。通过开展各种类型的试点、示范，以及建立软件产业化基地等方式，正确引导和推动建设事业信息化工作的开展。
8、积极开展国际间的经济、信息技术合作。积极引进人才、资金、先进技术以及先进的管理经验。
9、加强信息化工作队伍建设。抓好建设事业信息工作人员知识化、专业化建设，加强业务培训，提高自身素质，建设一支既懂信息技术，又懂建设事业专业知识，乐于奉献的信息化工作队伍。
《合同法》第80条关于债权转让之我见
王 晶①
（东北财经大学 ，辽宁 大连 116023）
[摘要] 我国《合同法》第80条规定：“债权人转让权利的，应当通知债务人。未经通知该转让对债务人不发生效力。”这一条款即是我国当前法律对债权转让制度的具体法律规定。但对于此规定，在司法实践中产生了不同的认识和适用。笔者通过本文对此条规定加以剖析，对我国的债权转让制度提出自己的浅薄认识，以期在司法实践中使债权转让制度能够更合理的实施，发挥其真正的价值。
[关键词] 债权转让；生效要件；通知
一 债权转让
债权是对于特定之人，请求为特定行为(作为或不作为)之权利，即 (债权人)对于他方(债务人)，有请求其为一定行为之权利，而他方负有为之之义务。[1]债权转让是指债权人将其债权移转于债务人以外的第三人，此时债权人即为出让人，第三人为受让人。[2]其法律特征如下：第一、债权转让是指在不改变原债权内容的前提下，由原债权人将权利转让给第三人。出让权利的主体是债权人；第二、债权转让的内容是债权人对债务人享有的债权权利；第三、债权转让，受让的主体是特定权利义务关系之外的第三人。而权利相对义务的承载主体是原债务人；第四、债权转让成立，原债权债务人的权利义务关系解除，而受让人作为新债权人与原债务人的权利义务关系成立并生效，债务人对受让人履行债务。
二 我国现行法律关于债权转让的规定
我国1986年颁布的《中华人民共和国民法通则》（《民法通则》）第91条规定：“合同一方将合同权利、义务全部或部分转让给第三人的，应当取得合同另一方的同意，并不得牟利。”
《合同法》第80条规定：“债权人转让权利的，应当通知债务人。未经通知该转让对债务人不发生效力。”诚然《民法通则》对于合同权利转让问题的规定在当时来说是进步的，但到了如今，已不适宜。市场经济强调的是契约自由，尊重人们的自由意志。现行《合同法》的规定既尊重了债权人处分债权的自由，体现了保护和尊重债权人的权利、鼓励交易的原则，符合市场经济规律；也从维护债务人利益出发对债权人转让债权的权利作出适当的限制，“通知”债务人可避免因债务人对合同债权转让不知情而遭受的损害，是科学和合理的。
三 对于我国法律规定的债权转让的认识
（一） 对债权转让“生效”的认识
《合同法》第80条规定：“债权人转让权利的，应当通知债务人。未经通知该转让对债务人不发生效力。”
1 关于何时生效及生效的要件
债权转让的生效时间是指转让合同成立后，合同权利从何时开始由债权人移转于受让人。根据我国《合同法》第80条：“债权人转让权利的，应当通知债务人。未经通知，该转让对债务人不生效力。”对此规定，有人理解为我国《合同法》对债权转让采用‘通知到达生效’原则，也就是对已成立的债权转让协议，债权人未将债权转让的事实通知债务人的，因缺乏法定的生效要件而未生效。也有观点认为，根据法条的字面意思，规定的是“未经通知，对债务人不生效力”，而不是转让合同不生效。这两种理解，即对债务人生效和使转让合同生效，两者产生的法律效果是完全不同的。
合同是否成立，取决于当事人的主观意志，体现的是双方自愿的原则。债权转让协议的当事人，只有债权人（转让人）与受让人，债务人并没有参与订立，其非此合同的当事人。所以，当债权转让的双方当事人意思表示一致时，该合同即成立并生效。而且，通观各国立法及民法理论（德国、法国等），几乎均主张债权之转让，依当事人之间的让与契约或者相应的原因关系，即生债权移转之效力，其间不存在履行行为，但非经通知债务人，对债务人不生效力。对于债权转让协议何时生效的理解，王利明教授的观点亦可为典型代表：“对让与人与受让人之间的债权让与关系而言，是否通知并不是债权让与的构成要件，通知不应当影响债权人和受让人债权让与协议的成立，即一旦当事人之间达成债权让与协议，则该协议在当事之人间发生效力，债权发生移转，任何一方违反协议，应当承担相应的违约责任。[3]
综上，债权转让协议中的“通知”不是债权转让协议生效的要件，债权转让协议自双方订立时起即成立并生效。
2 关于生效的效力
关于债权转让的效力，我们可以分为对内效力和对外效力。所谓对内效力即是发生于债权转让当事人之间的效力；而发生于让与当事人和第三人之间的，则称为对外效力。（1）对内效力具体即是该协议对债权人产生的效力和该协议对受让人产生的效力。债权由转让人(原债权人)转移给受让人，转让人脱离债的关系，受让人取代转让人成为债的关系的当事人，即新的债权人。（2）对外效力即是该协议对债务人（债权人与受让人作为协议的双方当事人）产生的效力。
（二）对债权转让“通知”的认识
《合同法》第80条规定：“债权人转让权利的，应当通知债务人。未经通知该转让对债务人不发生效力。”
1 债权转让通知的价值
合同法设立债权转让的立法本意是及时解决经济纠纷、鼓励交易、促进经济的快速流转。合同法第80条规定“通知”的目的在于一方面尊重债权人对其权利的行使，另一方面维护经济秩序的相对稳定，以债务人得到债权转让的通知的时间为分界点，确认债务人应当履行其偿债义务的对象，确保履行义务的明确有序。
2 通知的国外立法例
为了保护债权人的合法权益，鼓励交易，各国法律均允许债权人转让债权。对于债权转让制度中对“通知”的规定，有三种立法例。一是自由主义。债权人转让债权，不必征得债务人的同意，也不必通知债务人。德国、美国采用此种形式。以《德国民法典》为典型，它规定债权转让仅债权人与受让人之间达成合同即生效，债权立即转移于受让人，[4]即债权转让不以通知债务人为必要，债务人通过其他途径知悉转让的，则债务人必须向受让人履行。二是债务人同意主义。债权的转让必须经债务人的同意才能生效。此种立法由于对债权转让制度设立了严格的限制，使得债权转让制度存在的价值难以体现，基本没有国家所采用。三是通知主义。债权人转让债权，不必征得债务人的同意，但必须将债权转让的事实通知债务人，对债务人有约束力。世界上大多数国家和地区的契约法都采取必须通知主义这一方式。如法国、日本。在此种模式下，债权基于原债权人和受让人之间的合意而发生转让，但此种转让未将转让的事实通知债务人时，对债务人不生效力。[5]通知主义模式既尊重了债权人处分其权利的自由，又照顾了债务人的利益，较为合理。我国《合同法》第80条规定“债权人转让权利的，应当通知债务人。未经通知该转让对债务人不发生效力。”可见，我国立法采用此方式。
3 通知的主体
债权转让非经对债务人的通知，对债务人不生效力，或者说受让人无法向债务人主张，是各国立法之通例。但是否债权人与受让人均可进行通知，各国立法则有所不同。根据我国台湾地区所谓“民法”第297条规定，债权人、受让人似乎均可通知。例第297条第2款规定：“受让人将让与人所立之让与字据提示于债务人者，与通知有同一之效力。”
我国《合同法》第八十条规定：“债权人转让债权的，应当通知债务人。未经通知，该转让对债务人不发生效力。”对其中通知“主体”应当如何理解，在实践中也产生了一定的分歧。一种意见认为，只能由债权人进行通知；另一种意见认为，债权人和受让人作为债权转让协议的当事人，均可进行“通知”。先行《合同法》确实没有规定只有债权人才能成为通知主体，笔者认为这不是由于法律条文不够严谨，而是由于行使将债权转让的客观事实通知债务人的权利，使债权转让的结果通过通知行为这一条件事实的成立，对债务人发生法律效力，没有规定必须由债权人进行通知的必要，也就是说受让人可以对债务人为债权转让的通知，并且可以对债务人发生法律效力。认为“债权人必须将债权转让的事实通知债务人，受让人只有在债权人履行通知义务后，才和债务人存在债权债务关系”的观点是没有法律根据。原因在于：
首先，从债权转让制度本身设立的法律价值看，债权转让的重要价值在于促进债权的自由流通，繁荣市场经济。在债权价值功能日益重要的现代经济社会，各国法制莫不以加强对受让人安全地位的保护作为立法的重要价值取向。而此时，若仅将债权人作为“通知”发出的唯一主体，将导致受让人的债权实现处于不确定的状态，合同的目的能否实现也是不确定的，这将对受让人的安全地位造成严重威胁。其负面效果是，即使债权转让协议的双方订立了债权转让协议，但债权能否转让完全取决于债权人。那么试问，此时受让人对转让债权的实现又能有多大程度的期待呢？那么又会有哪个受让人愿意订立债权转让协议实现债权呢？债权转让制度的价值又何在呢？这显然是逆潮流而动，是不可取的。
其次，从权利平衡角度出发，若债权转让通知的主体仅仅是债权人，则会导致债权人拥有单方决定受让人债权能否得到实现，何时实现的权利。例如，若债权人是“通知”发出的唯一主体，由于债务人本身不受该债权转让协议的约束，而只受债权人“通知”的约束，即受让人能否实现债权转让协议的权利，则完全取决于债权人“通知”行为的能否实施，若债权人不进行通知，此时受让人的权利如何实现和保护呢？若债权人没有履行通知义务时，那么为了受让人的利益，受让人也可以进行通知。否则，受让人债权利益的实现将直接受限，受让人只能通过司法途径寻求权利救济，使受让人陷入许多的诉讼之中，这对受让人来说是不经济的，风险也是很大的，也会导致受让人不愿意接受转让的债权，债权转让制度的存在和价值将受到质疑。因此，笔者认为应当认可受让人在债权人未进行通知的情况下，自行通知。
再次，若债权人为“通知”发出的唯一主体，在债权人由于非主观上原因不履行通知义务，而是客观上不能履行该义务（如失踪、死亡等情况）情况下，如何保证受让人的债权得以实现呢？按照合同法的规定来理解，“通知”的履行主体是债权人，受让人并没有权利进行通知，但是，债权人是否履行通知义务却直接关系到受让债权能否对债务人发生效力。因此笔者认为，从保护受让人的角度出发，如果债权人没有履行通知的义务，那么为了受让人自身的利益，受让人可以依其与债权人双方的协议直接对债务人予以“通知”， 以确保协议的债权得以实现。否则，在受让人与债权人达成合意并已经支付对价的情况下，如果债权人不进行“通知”将直接妨碍受让人利益的实现。受让人将陷入更多的官司中，而过多的诉讼对受让人来说风险太大。
对于此种情形，也有人提出此时债权人处于特殊的状况中，债务人根本无法判断债权转让协议的具体效力，可能造成债务人不应有的损失。例如若该债权转让协议无效，债务人在不知情的状况下向受让人履行了债务，但同时债务人对出让人的债务由于该协议的无效而仍然存在，那么债务人仍然需要向债权人履行原债务，那么此时债务人可能履行两次债务，对债务人是不是不利呢？笔者认为，该种状况是不存在的。债务人根据债权转让协议向受让人履行债务，该债务即消灭；即使债权转让协议无效，但作为债务人在确有足够理由相信债权协议有效的情况下（如经公证的协议，经债权人同意披露的协议），履行了该债权，那么作为善意第三人的债务人之债务即消灭。此种情形即可通过债权表见让与（类同于表见代理）制度对债务人的利益予以保护。债权表见让与，是指只要债务人接到了债权转让通知，即使债权人并未实际转让或转让无效，债务人以为债权转让协议已生效而依通知向受让人履行债务，这种行为即视为有效，其债务消灭。此时，债务人向谁履行，履行多少债务，均以其所接到的“通知”为准，法律保护债务人对通知的合理信赖，不要求债务人一定知晓债权转让协议，了解协议内容。债务人只要善意? 匾雷?猛ㄖ?男屑词芊?杀；ぃ?词购贤?扌д?袢艘嘤锌赡芟蚴苋萌寺男校?耸闭嬲??ㄈ酥荒芟蚴苋萌饲肭蟛坏钡美?祷埂Ｕ?ū砑?糜牖岵??韵碌姆?珊蠊?海ㄒ唬┮蛭??袢擞欣碛上嘈攀呛戏ㄓ行У氖苋萌耍?蚨??湎蚴苋萌说穆男行形?戏ㄓ行В唬ǘ?┱?袢舜诱?ㄕ?窆叵抵型焉沓隼矗?脑纪瓯虾螅?悴辉偈钦?ㄕ?窆叵抵械笔氯耍唬ㄈ?┒杂谡?ㄗ?萌擞胧苋萌酥?涞娜ɡ?逦窆叵担?绻?谜?ㄗ?眯?橛行В?苋萌顺晌?碌恼?ㄈ耍?敲凑?ㄈ糜胄形?闶敲袷路?尚形?患偃缯?ㄈ瞬⑽唇??ㄈ糜胧苋萌耍?潞笠参醋啡希?敲此?侵?涞墓叵凳视妹穹ㄖ械牟坏钡美??Φ苯?〉玫牟坏崩?娣祷故芩鸷θ耍?实谌?擞???娣祷垢??ㄈ耍患偃缯?ㄈ说恼?ㄗ?眯形?粑扌Щ蚩沙废?那樾蔚模?敲锤?荨逗贤?ā返?SPAN lang=EN-US>58条的规定了合同无效或被撤销后，“因该合同取得的财产，应予返还；不能返还或没有必要返还的，应折价补偿。有过错的一方应当赔偿对方因此受到的损失，双方都有过错的，应当各自承担相应的责任。”
总之，对于债权转让，如果债权人和受让人均可进行通知，不但能保护债权人转让债权的自由，也使得受让人的债权得以实现。在商品经济飞速发展的今天，债权转让可以被广泛的采用，加快债权的流转，有利于鼓励交易，加快市场经济的发展，也是符合市场规律的。
4 通知的效力
对于债权转让制度，当前大多数国家采用的是自由主义或通知主义，这两种立法模式虽然是不同的，但有一点却是相同的：即严格区分转让对债权人、受让人的生效和对债务人的生效。对债务人不生效或不能对抗债务人均不能否认债权转让合同未生效。可见，从法律渊源看，从来没有法律把债权转让通知当作债权转让协议生效要件的。债权转让通知，其功能在于合理平衡债权自由转让与债务人利益保护之间的矛盾，发挥一种公示对抗的作用以兼顾债权交易的自由价值和安全价值。其“通知”的效力具体表现为：首先，“通知”使债务人知悉了债权人转让债权事实；其次债权人与债务人的债权债务关系解除，债务人不再向原债权人承担履行义务；最后债务人得向新债权人履行债务，受让人取代原债权人的地位。所以，切不可小视债权人转让债权的通知，此是债权转让协议价值实现的关键。这也是我国合同法采用通知主义原则的精髓。
综上，受让人与债权人之间订立债权转让协议，该协议即成立并生效，对双方当事人（债权人和受让人）有约束力。但对债务人，非经“通知”不产生约束力。通知发出的主体既可是债权人，也可是受让人。
参考文献
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