WTO与档案立法研究
吴雁平
开封市档案局
王刚同志在全国档案局长馆长会议上强调：“我国加入世界贸易组织，对外开放进入新的阶段，使我们的档案工作面临新的挑战。目前，有关部门正在对相关法律、法规、规章进行清理和修改。档案行政管理部门也应对有关的档案法规、规章进行清理，以保证国家法律、法规、规章的一致性。为了做好这项工作，档案行政管理部门要在深入有关部门和行业调查研究的基础上，认真清理和修改档案法规、规章，使之更好地适应“入世”后的新形势。”
现行的《档案法》及其与之相关的法规体系是在社会主义革命和建设中，是在改革开放和向社会主义市场经济转型的进程中，是在几十年档案工作的实践中产生的，为推动我国档案事业的进步与发展产生过，并且仍然发挥着十分积极、富有成效的作用，功不可没。没有现行的档案法规体系，就没有档案工作今天的局面。
但是，由于档案工作自身的特点，种种与社会进步发展不相适应的情况往往显现的比其他行业迟，影响也较为缓慢。因此，加入WTO后对现行档案法规体系产生的影响还没有立即凸现出来，但这种影响与不适应是客观存在的，不以我们的意志为转移的。
从外部讲：入世将使我们的档案工作面临巨大的冲击，档案作为一种历史凭证、史料信息资源和综合性信息性载体，应当接受WTO法律规则中的市场开放原则、国民待遇原则和透明性原则，在不涉及国家政治利益的前提下进行开放与公开。但是我国目前的档案管理工作政府性、部门性、保守性、收藏性太强，显然不能和国际接轨，不适应“入世”的要求。
从内部看，目前我国档案工作中遇到的许多问题，如：执法主体不明、管辖范围不清、“条”“块”分割、服务质量不高、馆藏档案利用率低、征集难、经费困难等等，在很大程度上都与档案立法不尽完备有关。
笔者认为：档案立法问题是加入WTO后档案工作基础性、根本性的问题之一，甚至关系到今后一个历史时期中国档案事业兴衰。加入WTO后档案立法工作必须有一个大的突破和进展；社会转型与加入WTO导致现行档案工作体制的变化，客观上要求对现行的档案法规进行完善与补充；依法对档案行政管理部门与档案馆的职能、编制、经费等重新进行确定；根据各级政府机构的差异，企业性质的多样化，非政府公共机构的特性，依法构建大统一，小差异的多样化的档案管理模式；依法增强档案的透明度、公开性和档案信息资源的共享度，保障法人与公民充分享有利用档案权利、改善服务方式。
随着加入WTO，我国由计划经济向社会主义市场经济的转型速度在不断加快。立法与法规建设是这一时期的一项重要工作。我国现行的《档案法》及相关法规、规章大都是在经济主体和档案所有权单一，并以单位制为基础的条件下形成的。近年来，虽作了一些修改，但力度不大。尚缺少在社会主义市场经济条件下服务经济、走向市场、面向社会、着眼全球的法律规范。由此确立的立法框架应当是：
1 加入WTO后档案立法的基本原则与任务。
加入WTO后的档案立法，在坚持四项基本原则，满足社会需求，注重效益，协调发展等基本立法原则的基础上，在不损害国家利益的前提下，应更多的体现公平、公开、透明、开放与便利。
经济主体多元化是社会主义市场经济的基本特征之一，经济主体的多元化必然导致档案产权的多样化，档案产权的多元化是社会主义市场经济体制下档案工作的根本性转变。修改完善原有《档案法》及相关法规同多元化的服务需求的不适应，是加入WTO后档案立法工作的基本任务之一。
加快完善同档案母法相适应的诸如：公共档案法、私人档案法、法人档案法、档案馆法等法规体系的建设。以适应“入世”和社会主义市场经济的需要。新近颁布实施的《河南省档案管理条例》在这方面进行了有益的探索，开了一个好头。《条例》中的许多条款充分体现了我们目前对“入世”对档案工作影响的认识及在管理上的应对措施。
2 加入WTO后档案立法的内容与重点。
2.1 领导体制。
明确档案行政管理机构归属，使档案行政执法主体合法化。现行的省、市、县多数档案管理部门的归属与《档案法》的要求不符，使档案工作体制面对要么改变现行的归属，要么修改《档案法》有关条款的尴尬。
2.2 职能分工。
确定档案行政管理机构与各类档案馆的职能分工。明确档案行政管理机构的职能，增强其管理的权威性、政策性和宏观性。明确各类档案馆的保管利用职能，使之在现有的基础上使服务更多一些学术化、公众化和市场化。而现行的档案法规体系中尚未不完备。如：如果不是笔者手中文本印刷有误的话，那么，新近颁布实施的《河南省档案管理条例》中第六条与第十条中对于档案 “接收与保管” 的职能划分就产生了重叠，这不利于管理工作的进行。希望是文本印刷上的错误，或是笔者理解上的偏差。如果不是，那就应该对此疏漏进行必要的修订。再如：《条例》中新增了有关档案登记的条款，那么诸如由那个部门实施登记？如何登记？登记哪些内容？也需要细化与明确。
2.3 调整范围。
将全部法人与公民个人档案纳入调整范围。现行《档案法》调整的范围只限于“国有”的范围内，不利于国家全部档案的收集、监督与管理。如，过去我们对企业档案的管理是以企业所有制来划分的，这样的划分在所有制多样化及企业产权多变的环境下已经不相适应，必须所出相应的修改。新近颁布实施的《河南省档案管理条例》中已经充分考虑到这一问题，并且对此做出了一些新的规定，在便于对各种各类企业、事业、社会团体进行管理与指导的同时，也更具有可操作性。
2.4 档案资源归属与管理。
明确公共档案的划分标准与所有权归属，整合各类档案馆资源，使公共档案的监督管理具有可操作性。我国现行的档案管理机关与档案馆是按行政区划设置的，效能差，成本高。确立“属地” 原则，在现行档案馆总体布局的基础上，以效益最大化为标准，整合各类档案馆资源，保证档案的齐全完整。新近颁布实施的《河南省档案管理条例》在这一方面做出了比较详细的规定，《条例》第三章中有一半以上的条款涉及这一方面的内容。如果这些条款能够在今后的工作中得以落实，将有利于全省档案资源的整合，有利于全省国家综合档案馆馆藏的丰富。
2.5 财政体制。
虽然，《档案法》与各地方《档案管理条例》大都将“把档案事业列入国民经济和社会发展计划”做为重要条款写在其中，但由于现行档案管理体制归属，造成各级档案管理部门及各级档案馆很难从各级政府财政那里等到必要的经费保障与增长，经济欠发达地区更为突出。应由中央政府根据国家社会发展的要求统筹规划、统一安排。
2.6 适应性与可操作性。
这一点是关系到法律法规能否达到预期目的的关键问题，应该给予足够的重视。例如：《条例》中对从事档案中介服务的资格认定交由各级档案行政管理部门负责，这无疑对规范档案中介服务市场有着积极的作用。同时也应该注意到，国内对行业从业资格的认定大都是通过“考试”来确定，既只要通过了特定专业的从业资格（或专业技术等级）考试就获得了相应的从业资格。但我们档案专业目前仍然实行的是评聘制，既通过考试、考评、聘用三个环节才能取得专业技术职务。由于专业技术职务在一定范围内需按比例配置，并不能突破；且在退休和解聘后不在具备原有的专业技术职务。这样一来，只有在职的专业技术人员具备从业资格。目前企事业在职档案专业技术人员从事档案中介服务还十分鲜见，那么就只有我们档案局馆的在职档案专业技术人员具备这个资格了。问题是我们自己给自己发许可证合适吗？因此,需要对档案专业行业准入的方式做必要的修改，以适应《条例》的要求。
再如，《条例》对造成档案损毁，无法确定被损档案价值时，要求由档案行政管理部门组织专家通过鉴定来确定。这样做无疑是正确的。但在具体执行时至少有两个问题要考虑进去：一是专家不能只是我们“自己”人，这样会显得有失公正；二是在目前情况下各级档案部门是否有聘请专家进行论证的先行支付能力？这笔费用应该由谁负担？如果这两个问题不解决，这一条款执行的可操作性将大打折扣。
3 加入WTO后档案立法研究的方法与意义。
山西省建筑工程招标投标管理办法
山西省人民政府
山西省人民政府令
第63号
《山西省建筑工程招标投标管理办法》已经１９９５年６月１７日省人民政府第１９次常务会议通过，现发布，自发布之日起施行。
省长 孙文盛
一九九五年六月二十三日
山西省建筑工程招标投标管理办法
第一章 总则
第一条 为加强建筑工程招标投标管理，维护建筑市场秩序，保障招标投标当事人的合法权益，根据《山西省建筑市场管理条例》的有关规定，制定本办法。
第二条 本办法所称建筑工程，是指各种房屋建筑、土木工程、线路、管道和设备安装工程（含各类装饰、装修工程）。
本办法所称招标投标是指对建筑工程的勘察、设计、施工，通过法定程序择优选用承包者的活动。
第三条 在本省行政区域内进行建筑工程招标投标的，须遵守本办法。
第四条 建筑工程应按下列规定招标：
政府和全民所有制单位投资总额在８０万元以上的项目必须招标；
其他投资项目，投资方选择以招标方式发包的，可按照本办法执行。
第五条 建筑工程招标投标按下列规定实行分级管理：
（一）省建设行政主管部门管理国家和省投资的重点建设项目，以及投资总额在５０００万元以上的工业、交通建设项目和投资总额在３０００万元以上的民用建设项目；
（二）市（地）建设行政主管部门管理除本条第（一）项规定之外的投资总额在３００万元以上的建设项目；
（三）其他建设项目由县（市）建设行政主管部门负责管理。
第六条 县级以上人民政府建设行政主管部门，负责备自管理权限范围内的建筑工程招标投标的监督管理。其主要职责是：
（一）监督实施有关招标投标的法律、法规和规章；
（二）审查招标单位及中介服务机构的资质，确定招标方式，审查标底；
（三）查处招标投标中的违法行为。
招标投标管理机构负责招标投标的监督管理工作。
建筑工程招标投标由建设单位或建设项目主管部门组织实施。
第二章 招标
第七条 建筑工程的招标，可以按建设项目招标，也可按单位工程招标。勘察、设计、施工可以分别招标，也可以总体招标。
第八条 招标单位应具备下列条件：
（一）具有法人资格；
（二）有与招标工程相适应的经济、技术管理人员和编制招标文件的能力。
凡不具备前款条件的，其招标工作应委托具有相应资质的中介服务机构代理。
第九条 招标的建筑工程项目应当具备下列条件：
（一）已经国家、部门、地方批准建设，建设资金落实达到年计划的６０％以上；
（二）已经取得选址意见书、建设用地规划许可证、建设工程规划许可证，已经批准征用土地和拆迁；
（三）已经办理了报建手续，领取了工程发包许可证；
（四）建筑工程的勘察、设计项目招标，还应具备必要的勘察设计资料和经过批准的初步设计概算。
第十条 招标文件应包括下列内容：
（一）工程综合说明，包括工程名称、地址、招标项目、占地范围、建筑面积、技术要求、质量标准、现场条件、招标方式、进度要求等；
（二）必要的资料和图纸；
（三）工程量清单；
（四）明确的标底；
（五）招标者的责任、招标有效期；
（六）主要建材、设备、成品、半成品供应方式、数量、加工订货情况及其价格变化调整办法；
（七）发布招标公告和出售招标文件的日期；
（八）对特殊工程的要求以及采用的技术规范；
（九）对投标者的资格要求；
（十）投标书的编制要求及评标、定标原则；
（十一）答疑、投标、开标、评标、定标等的日程安排；
（十二）合同主要条款；
（十三）招标审批程序。
第十一条 建筑工程招标可采用下列方式：
（一）公开招标，招标单位在招标投标固定场所张贴或通过报刊、广播、电视等方式发布招标公告；
（二）邀请招标，招标单位向四个以上资质符合工程要求的勘察、设计或施工单位发出招标邀请书；
（三）议标，对不适宜公开招标、邀请招标或公开招标未成功的，以实行议标，但投标单位不得少于两家。
第十二条 招标程序：
（一）招标单位发布招标公告或发出招标邀请函，投标单位申请投标；
（二）招标单位审查投标单位资质，分发招标文件及设计图纸、技术资料等；
（三）招标单位组织投标单位踏勘现场，进行招标答疑；
（四）招标单位建立评标组织，制定评标、定标办法，审查投标标书；
（五）招标单位召开开标会议，公布标底；
（六）招标单位组织评标，确定中标单位；
（七）招标单位发送经过核验的中标通知书；
（八）招标单位与中标单位签订合同。
第十三条 招标文件一经发出，招标单位不得擅自变更其内容或增加附加条件；因特殊情况需补充新的内容时，应在投标截止日期七日前通知所有投标单位。
第十四条 建筑工程招标标底由招标单位负责编制。
任何单位和个人不得在开标前泄露标底。
第十五条 编制标底应遵循下列原则：
（一）依据国家和省制定的计价方法、取费标准和工期定额；
（二）依据招标工程的技术资料、设计方案或施工图纸；
（三）参照建设行政主管部门的价格信息及调整系数。
第三章 投标
第十六条 凡具备承包能力，符合投标规定条件的勘察、设计、施工单位，均可参加投标。
第十七条 参加投标的单位在招标公告发布后或收到投标邀请书后，应当向招标单位提供以下材料：
（一）营业执照副本、资信证明、资质等级证书；
（二）企业项目管理班子、项目经理、技术人员、技术工人数量及平均技术等级，企业自有主要施工机械设备一览表。
第十八条 投标单位应按招标要求编制投标书，并按期密封送达招标单位。投标书须有单位印鉴和法定代表人或其委托代理人的印鉴和签字。
第十九条 投标单位不得以互相串通，故意抬高或压低标价等不正当手段参与竞争。
第四章 定标
第二十条 招标单位应在建设行政主管部门监督下，当众宣布评标、定标办法，启封投标书及补充函件，宣布标书的主要内容，公开标底。
第二十一条 有下列情况之一的投标书应视为废标：
（一）未密封的；
（二）无单位印鉴和法定代表人或其委托代理人印鉴和签字的；
（三）主要内容不清的；
（四）逾期送达的；
（五）投标者未参加开标会议的。
第二十二条 评标组织由招标单位、项目主管部门和有关人员组成。参加定标的人员，由招标管理机构从评标组织的全部人员中抽签决定；其中招标单位的人员不得超过三分之一。
第二十三条 评标定标应根据合理报价，完成时间，设计或施工方案、技术和设备优势以及资信、业绩等综合条件，择优选定中标者。
第二十四条 任何单位和个人，不得非法干预招标投标工作，不得指定承包者。
第二十五条 确定中标单位后，招标单位应于五日内发出中标通知书，并同时通知各未中标单位。
第二十六条 中标单位应在收到中标通知书发出三十日内与招标单位按招标文件与标书确认的条款，签订合同。
第二十七条 招标、中标单位应按规定标准交纳管理费。
第五章 罚则
第二十八条 违反本办法规定有下列行为之一者，建设行政主管部门可根据情况责令其补办手续，也可责令停止招标或宣布招标无效，并可处一万元以上二十万元以下的罚款：
（一）未向建设行政主管部门报建而进行招标的；
（二）应招标的建筑工程未招标而确定承包方的；
（三）泄露标底的。
第二十九条 投标单位投标后，招标单位终止招标的，应补偿投标单位的损失。
第三十条 在招标投标活动中，以权谋私、索贿受贿的，根据情节轻重给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第六章 附则
第三十一条 本办法由省建设行政主管部门负责解释。
第三十二条 本办法自发布之日起执行。
