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中国证券监督管理委员会


关于实施《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》有关问题的通知



各基金管理公司、基金托管银行基金托管部门：

为落实《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》（以下简称《办法》），做好证券投资基金行业高级管理人员任职管理工作，现将实施《办法》的有关问题通知如下：

一、具备下列条件之一的，可以认定为取得基金从业资格：

（一）具有中国证券业协会颁发的基金从业资格证书的；

（二）通过证券业从业资格考试中“证券市场基础知识”及“证券投资基金”科目考试的；

（三）参加过2003年以前中国证监会或中国证券业协会组织的基金业高级管理人员任职资格培训班，且考试成绩合格的；

(四) 取得境外基金或资产管理、基金销售等相关从业资格，或者执业所在国家（地区）不要求具备相关从业资格，最近5年一直从事资产管理、证券投资分析、基金营销等业务，并通过中国证监会或者中国证券业协会组织的考试或者考核的。

二、《办法》第二条所称“实际履行上述职务的其他人员”，是指基金管理公司章程规定不设副总经理的，分管投资、销售、运营业务的负责人，以及中国证监会认定的其他人员。

三、对基金管理公司设立申请中的高级管理人员任职资格审核，中国证监会按照《证券投资基金法》第十四条规定的审核期限执行。

四、根据《证券投资基金法》第十八条规定，基金管理公司董事、监事不得担任基金托管人或其他基金管理人的任何职务。基金管理公司及基金托管银行的基金托管部门应立即通知在两家或两家以上基金管理公司、基金托管银行任职的有关人员，确认以上人员是否继续担任该职务，并在最近一次召开的股东会上进行调整。

五、申请高级管理人员任职资格，申请人应在任职资格申请表中参照以下内容做出承诺：

（一） 申请材料真实可靠、没有遗漏或隐瞒；

（二）遵守中国法律、行政法规和中国证监会的各项规定，遵守公司章程和行业规范，恪守诚信，审慎勤勉，忠实尽责；

（三）维护所管理基金的合法权益，在发生利益冲突时，坚持基金份额持有人利益优先；

（四）认真履行基金合同、公司章程和公司制度规定的职责，防范和化解经营风险，提高经营管理效率；

（五）在基金投资等业务活动中合规运作，不为其他公司或人员提供配合,不从事不正当关联交易、利益输送等活动,不从事损害基金份额持有人利益的活动，不从事《证券投资基金法》第五十九条规定禁止的投资或活动。

基金管理公司董事、独立董事、基金经理在报送任职登记表时，应当参照以上内容做出承诺，基金管理公司独立董事还应根据《办法》第十三条的有关规定进行承诺。

六、高级管理人员及基金管理公司董事、独立董事、基金经理的相关信息应录入基金业高管人员数据报送系统（登录中国证监会电子数据报送平台http://data.csrc.gov.cn中的基金公司进入本系统），各基金管理公司及基金托管银行的基金托管部门应指定一名工作人员负责基金业高管人员数据报送系统数据的录入及更新工作，并对数据的真实、准确、完整负责。

各基金管理公司、基金托管银行任免以上人员应于5个工作日内更新数据内容。

七、根据《办法》的有关规定，我会对相关申请、报告的格式与内容作了统一规定，详见附件，请遵照执行。



2004年9月23日


化工部


基本建设调度工作暂行办法

1986年6月5日，化工部

一、总则
基本建设调度是平衡协调基本建设各个环节工作的一个重要手段，是组织指挥建设工作的一个重要职能机构。它的主要任务是，在建设计划确定以后，及时地进行调度指挥，督促检查，承上启下，沟通联系，协调关系，解决问题，保证建设计划按期完成，基建调度工作要做到全面准确，及时迅速，严肃果断，各单位要加强对基建调度工作的领导，充分发挥基建调度工作的作用。
二、基本建设调度工作的职责范围
（一）监督、检查建设统筹控制计划和工程形象进度计划的执行。
1.掌握工程计划,熟悉现场情况。全面掌握建设总进度统筹控制计划和现场各单位月、旬进度计划，绘制出主要工程和主要工作进度图表，参加领导召集的有关工程计划安排和平衡工作的会议。经常深入现场了解和掌握工程建设情况。
2．定期检查、分析计划执行情况。按建设统筹计划和形象进度图表定期检查施工准备、工程开工、工程进度和工作进度的执行情况。每旬进行小结，每月组织各单位对计划执行情况进行全面检查和考评。提出总结分析意见、存在问题和改进措施。计划执行情况小结和分析意见，要及时报告领导和有关部门。
（二）根据建设统筹计划的要求，检查、平衡物资供应和各项建设条件。主要做好以下几个方面的工作。
1．根据工程进度要求，检查设备材料以及各种加工品、预制件的准备情况。对特殊急需的设备材料，要落实解决的单位和日期，经常督促检查，确保供应。
2．按设计图纸和各类标准、规范检查施工进度计划，提供情况。提早做好准备，督促图纸会审。

3．注意掌握各施工单位的机械装备情况，检查机械化施工条件，调度平衡施工机械。
4．根据工程需要，配备施工人员。掌握施工进度，及时检查施工力量的安排和落实情况。对施工力量不足或工种不配套的，要及时向领导和有关单位提出调度意见。
（三）统一管理和平衡施工用水、用电、用汽，及时做好天气预报工作。
（四）组织好基建调度会。
开好基建调度会是做好现场工程调度工作、组织合理施工的重要手段，也是建设的领导者组织指挥和研究解决问题的一个重要方式，应认真组织。
1．充分做好会前准备工作。根据领导要求，准备好会议上要介绍的情况和分析意见。对需要在调度会上研究解决的问题，应提前汇总并提交有关单位研究，及早提出解决办法。
2．做好会议记录，整理会议纪要。把会议上研究确定的问题和领导的指示详细记录下来，以会议纪要形式发有关部门和单位。并在下次调度会上进行检查。
（五）及时准确地向领导和有关部门反映调度情况。
1．编制好月调度报告和各项专题报告。月调度报告着重反映计划执行情况及存在问题。综合反映投资、工程量、质量、形象进度、安全、文明施工等各项经济技术指标完成情况，作出分析，提出工作建议。大中型项目的月调度报告要在月后的第二天向部、省项目主管部门报出。专题报告主要反映基建体制改革进展情况和经验教训。

2．及时出调度简报。着重反映建设中的重大突出事件、重点工程和技术难关的突破及进展，突出的好人好事和安全、质量情况、工作动态等等。
3．调度电话汇报。除及时向本单位主管领导汇报情况外，还要设专人用调度电话定期、系统地向部、省项目主管部门汇报现场建设情况。要求: 国家重点项目每半个月一次，大中型建设项目每月一次，投产试车项目在单机到联动试车期间每周一次，化工投料试车期间每1－3天汇报一次。现场出现的重要情况和问题应随时电话报告。
4．坚持建设现场调度值班制度，发现问题及时处理并报告有关领导和单位，为一线 做好服务工作。
三、做好调度工作的方法与要求
1．调度工作必须建立在严格计划管理的基础上，围绕着统筹控制计划和月、旬作业计划以及其他技术文件进行工作。
2．调度处理问题必须准确、及时、严肃、果断。做出调度决定前，要认真调查研究，反复协商。一旦作出决定，必须认真执行。
3．调度工作要突出重点，坚持按基本建设程序办事，按统筹计划调度，一般工程服从于重点工程。
4．各级领导干部要尊重调度人员的职权，属于调度人员职责范围内的事，应放手让调度员去处理。有关工程建设的决定、决议或者要改变原来的决定、决议，都要及时的通知调度人员。调度工作遇到的困难，领导要及时帮助解决。
5．树立全局观念，局部服从全局。在上级调度的决定与本单位的有关决定相矛盾时，应执行上级调度的决定。

6．已调度人员要经常掌握工程建设情况，熟悉施工组织建设和关键工程的施工方案，要有第一手材料，并进行细致的分析。抓住关键问题，预见发展的趋势。
7．调度只负责通知问题解决意见和调度命令，不负责相互业务之间的其他手续，不能取代其他职能部门的工作。
四、调度工作的组织机构和工作制度基本建设调度工作任务繁重,工作千头万绪,担负着承上启下和领导的参谋作用,必须有一个健全的组织机构，形成强有力的调度指挥系统。
1．各个建设施工单位可根据工程建设的规模，结合本单位的情况，设立和充实基建调度机构，配备专职调度人员。
2．基建调度室主任一般可由建设和施工单位主管工程的领导兼任，副主任应由有经验的工程管理干部和技术人员担任。
3．根据调度工作的任务和特点，要选择政策性和责任心强、懂技术业务和熟悉基建管理，有独立工作能力，能打开局面的管理人员和工程技术人员担任调度员，人数可根据建设规摸和调度工作的需要配备，并应保持相对稳定。
4．现场各施工单位、各主要工程项目、各主管业务职能机构，可设立分调度室或负责与总调度联系的专职与兼职人员，并建立定期的调度联系制度。

5．较大的工程项目，要装备比较灵通的调度通讯工具和必要的交通工具、总调度室要建立与各单位、各主要装置、各业务部门的调度电话网。有条件的国家重点建设工程项目可配备现场录像设备，便于形象地向国家有关部门汇报现场的施工进展情况。
6．建立健全调度工作制度，包括调度例会制定、报表和报告制度、汇报制度、各项业务联系制度、领导和调度员的岗位责任制等。
7．调度人员要加强经济政策和业务学习，不断提高政策水平和业务能力。
五、附则
1．本办法由化学工业部基建局负责解释。
2．本办法自发布之日起施行，1982年12月21日以［82］化基字第1465号文发布的《化工基本建设调度工作试行办法》同时废止。