云南省盐业管理条例
云南省人大常委会
云南省盐业管理条例
云南省人民代表大会常务委员会
（云南省第九届人民代表大会常务委员会第十六次会议于2000年5月26日审议通过）
第一章 总则
第一条 为了加强盐业管理，保护和合理开发盐资源，保障公民的身体健康，根据国务院发布的《盐业管理条例》、《食盐加碘消除碘缺乏危害管理条例》、《食盐专营办法》和有关法律、法规，结合本省实际，制定本条例。
第二条 在本省行政区域内从事盐业管理、盐资源开发和盐产品生产、储运、购销活动的单位和个人，必须遵守本条例。
第三条 国家对食盐实行专营管理。
第四条 各级人民政府应当加强盐业管理，做好食盐加碘消除碘缺乏危害工作。
第五条 省盐业主管机构负责全省盐业管理工作。
地、州、市、县盐业主管机构负责本行政区域内的盐业管理工作。
卫生、工商、质量技术监督等行政管理部门按照各自职责，依法做好盐业监督管理工作。
第二章 资源开发和生产管理
第六条 开办采盐、制盐企业或者扩大企业产盐规模的，应当经省盐业主管机构审查同意，报省人民政府批准。
勘查、开采盐资源，按照矿产资源管理的有关法律、法规办理。
第七条 从事食盐生产的企业，应当按照国家有关规定取得食盐生产卫生许可证和食盐定点生产许可证后，方可生产。
禁止生产锅盐；禁止利用盐土、硝土和工业废渣、废液加工食盐。
第八条 食盐由省盐业主管机构按照国家计划组织生产；工业盐由省盐业主管机构按照市场需要组织生产。
第九条 制盐企业应当建立产品质量检验制度，按照国家有关标准对盐产品进行质量检验。未经检验或者检验不合格的盐产品不得出厂。
第十条 食盐包装物、碘盐标志由省盐业主管机构负责监制和管理，其他单位和个人不得擅自印制、出售。
工业盐包装物应当有明显的工业盐标识，并注明禁止食用字样。
加工碘盐使用的碘剂由省盐业主管机构管理。
第三章 运销管理
第十一条 食盐供应由省盐业主管机构按照国家计划分配调拨，由省盐业批发企业组织实施。
一般工业用盐由当地盐业批发企业根据用盐企业的需要，统一组织供应。两碱（纯碱、烧碱）工业用盐由盐、碱生产企业双方签订合同，直接供货，或由盐业主管部门批准供应渠道。用盐企业应当将订立的合同及其执行情况，报送省和当地盐业主管机构备案。
第十二条 食盐运输应当持有盐业主管机构开具的食盐准运证。
工业盐的运输，由盐业主管机构实行监督管理。
第十三条 食盐调往省外和出口国外（含边贸）的，由省盐业主管机构组织或监督实施。
第十四条 从事食盐批发业务的企业，应当经省盐业主管机构审查，取得食盐批发许可证后，方可从事食盐批发业务。
代理批发企业应当按照省盐业主管机构规定的范围经营食盐批发业务。
第十五条 食盐批发企业应当按照计划向食盐定点生产企业或者批发企业购进食盐。食盐代理批发企业，应当向代理的食盐批发企业购进食盐。
第十六条 经营食盐零售的单位和个人，应当持卫生许可证和营业执照，向县以上盐业主管机构申请办理食盐零售许可证。
食盐零售许可证由省盐业主管机构统一制作。
零售的食盐和食品加工用的食盐，应当向当地已取得食盐批发许可证的企业购进。
第十七条 特殊需要非碘食盐的单位、个人，应当持县以上卫生等有关单位的证明，到盐业主管机构指定的单位购买。
第十八条 禁止将工业盐、锅盐和利用盐土、硝土、工业废渣、废液加工的盐产品作为食盐销售。
第十九条 未经省盐业主管机构批准，任何单位和个人不得从事食盐小包装分装加工。
食盐零售单位零售的食盐应当为小包装。小包装物应当具有保碘功能，并附有生产、加工企业的名称、地址、加碘量、生产日期、保质期、保管方法等说明。
第二十条 食盐定点生产企业、食盐批发企业、代理批发企业和食盐零售单位，应当按照省盐业主管机构的规定保持合理库存，保障供应。
省盐业主管机构根据国家储备食盐管理办法，安排食盐批发企业妥善保管储备食盐，有计划地调整、轮换储备食盐。
第四章 监督管理
第二十一条 食盐定点生产许可证、食盐批发许可证和食盐零售许可证实行年审制度，由盐业主管机构组织实施。
第二十二条 盐业主管机构有权对涉及盐产品的生产及经营场所和运输的盐产品进行检查；有权查阅、复制与盐业违法行为有关的证据；经盐业主管机构批准有权先行登记保存或者暂扣违法盐产品、包装物品，封存加工设备。
当事人或者有关人员应当如实回答询问，并配合检查。
第二十三条 盐业主管机构应当公开、公正实施监督管理，依法履行盐政执法责任。
盐政执法人员在履行职责时，应当佩带统一的执法标志。
第五章 法律责任
第二十四条 违反本条例第六条第一款、第七条第二款、第十条第一款、第十四条、第十六条规定的，由盐业主管机构责令改正，没收违法产品和违法所得，可并处违法产品价值3倍以下的罚款。
第二十五条 违反本条例第十二条第一款规定的，由盐业主管机构没收违法运输的食盐，对货主处违法运输的食盐价值3倍以下的罚款，对承运人处违法所得3倍以下的罚款。
第二十六条 违反本条例第十五条规定的，由盐业主管机构责令改正，没收违法所得和违法购进的食盐，可并处违法购进盐产品价值3倍以下的罚款；情节严重的，暂扣或者吊销食盐批发许可证。
第二十七条 违反本条例第十八条、第十九条第一款规定的，由盐业主管机构责令改正，没收违法产品和设备，没收违法所得，可并处违法所得或者违法产品价值5倍以下的罚款。
第二十八条 盐业主管机构的工作人员滥用职权、徇私舞弊、玩忽职守的，由其所在单位或者上级盐业主管机构责令改正，给予行政处分；造成经济损失的，依法承担赔偿责任；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第六章 附则
第二十九条 渔业、畜牧业（含饲料加工）用盐依照本条例的食盐条款实施管理。
第三十条 本条例自公布之日起施行。
2000年5月26日
证券经营机构证券自营业务管理办法
中国证券监督管理委员会
证券经营机构证券自营业务管理办法
1996年10月24日，证监会
第一章 总则
第一条 为规范证券经营机构证券自营业务行为，维护证券市场秩序，保护投资者合法权益，根据国家有关法律和法规制定本办法。
第二条 证券经营机构从事证券自营业务，应当遵守本办法以及证券交易所、证券登记和清算机构的业务规则。
第三条 中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）负责本办法的监督执行。
证券交易所应当按照国家有关规定和交易所的业务规则对作为其会员的证券经营机构的证券自营业务活动进行监管。
第四条 本办法所称证券经营机构，是指依法设立并具有法人资格的证券公司和信托投资公司。
本办法所称证券专营机构，指前款所称证券公司；证券兼营机构指前款所称信托投资公司。
第五条 本办法所称证券自营业务，是指证券经营机构为本机构买卖上市证券以及证监会认定的其他证券的行为。
前款所称上市证券，是指在证券交易所挂牌交易的下列证券：
（一）人民币普通股；
（二）基金券；
（三）认股权证；
（四）国债；
（五）公司或企业债券；
前款所称人民币普通股、基金券、认股权证以及证监会认定的其他证券统称为权益类证券。
第二章 自营资格
第六条 证券经营机构从事证券自营业务，应当取得证监会认定的证券自营业务资格并领取证监会颁发的《经营证券自营业务资格证书》（以下简称“资格证书”）。
未取得证券自营业务资格的证券经营机构不得从事证券自营业务。
证券经营机构不得从事本办法第五条所称证券自营业务以外的证券自营业务。
第七条 证券经营机构申请从事证券自营业务，应当同时具备下列条件：
（一）证券专营机构具有不低于人民币2，000万元的净资产，证券兼营机构具有不低于人民币2，000万元的证券营运资金。
（二）证券专营机构具有不低于人民币1，000万元的净资本，证券兼营机构具有不低于人民币1，000万元的净证券营运资金。
本办法所称净资本的计算公式为：
净资本＝净资产－（固定资产净值＋长期投资）×30％－无形及递延资产－提取的损失准备金－证监会认定的其他长期性或高风险资产。
本办法所称净证券营运资金是指证券兼营机构专门用于证券业务的具有高流动性的资金。
（三）三分之二以上的高级管理人员和主要业务人员获得证监会颁发的《证券业从业人员资格证书》，在取得《证券业从业人员资格证书》前，应当具备下列条件：
1、高级管理人员具备必要的证券、金融、法律等有关知识，近二年内没有严重违法违规行为，其中三分之二以上具有二年以上证券业务或三年以上金融业务工作经历；
2、主要业务人员熟悉有关的业务规则及业务操作程序，近二年内没有严重违法违规行为，其中三分之二以上具有二年以上证券业务或三年以上金融业务的工作经历。
（四）证券经营机构在近一年内没有严重违法违规行为或在近二年内未受到本办法规定的取消证券自营业务资格的处罚。
（五）证券经营机构成立并且正式开业已超过半年；证券兼营机构的证券业务与其他业务分开经营、分帐管理。
（六）设有证券自营业务专用的电脑申报终端和其他必要的设施。
（七）证监会要求的其他条件。
第八条 符合第七条所列各项条件的证券经营机构申请取得从事证券自营业务资格须向证监会报送下列文件：
（一）证监会统一印制的《经营证券自营业务资格申请表》；
（二）机构批设机关颁发的《经营金融业务许可证（副本一）》；
（三）工商行政管理部门颁发的《企业法人营业执照（副本）》；
（四）由机构批设机关核准的公司章程；
（五）证券自营业务内部管理制度情况说明；
（六）由具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的上一年度末净资产或证券营运资金验资证明；
（七）由具备从事证券业务资格的会计师事务所审计的上一年度末资产负债表、损益表和财务状况变动表；
（八）法定代表人、主要负责人及主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》或简历、专业证书等；
（九）上一年度经营证券业务情况说明。正式开业未超过一年的证券经营机构，应报送从开业时起到上一年度末的经营证券业务情况说明；
（十）证监会要求的其他文件。
第九条 证监会自收到完整申请资料后的三十个工作日内对申请文件进行审查。经审查符合条件的，由证监会颁发资格证书；经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，且半年内不受理其重新申请。
第十条 资格证书自证监会签发之日起一年内有效，一年后自动失效。
第十一条 已取得资格证书的证券经营机构如需要保持其证券自营业务资格，应在资格证书失效前的三个月内，向证监会提出申请并报送第八条第（七）、（八）、（九）项和证监会要求的其他有关材料，经证监会审核通过后换发资格证书。
第三章 禁止行为
第十二条 证券经营机构从事证券自营业务，不得从事有关禁止证券欺诈行为的法规规定的内幕交易。
第十三条 证券经营机构从事证券自营业务，不得从事下列操纵市场的行为：
（一）以明示或默示的方式，约定与其它证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券。
（二）以自己的不同帐户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易。
（三）在一段时间内频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动。
（四）有关禁止证券欺诈行为的法规规定的其他操纵市场行为。
第十四条 证券经营机构从事证券自营业务不得有下列行为：
（一）将自营业务与代理业务混合操作；
（二）以自营帐户为他人或以他人名义为自己买卖证券；
（三）委托其他证券经营机构代为买卖证券；
（四）证监会认定的其他违反自营业务管理规定的行为。
第十五条 上市公司或其关联公司持有证券经营机构10％以上的股份时，该证券经营机构不得自营买卖该上市公司的股票。
前款所称关联公司，由证监会依据国家有关法规认定。
第十六条 证券经营机构从事证券自营业务，应将买进或卖出的证券逐笔交由证券交易所指定的登记清算机构办理交割，不得以当日卖出或买进的同种证券抵充。
第十七条 证券经营机构从事证券自营业务，应当建立和完善内部监控机制，认真贯彻执行国家有关政策和法规，始终保持遵规守法意识，防范和制止公司内部各种内幕交易、操纵市场、欺诈客户行为的发生。
第四章 风险控制
第十八条 证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过10：1，证券兼营机构从事证券业务发生的负债总额与证券营运资金之比不得超过10：1。
第十九条 证券经营机构从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于50％。
第二十条 证券经营机构证券自营业务帐户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产或证券营运资金的80％。
第二十一条 证券经营机构从事证券自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额不得超过净资产或证券营运资金的20％。
第二十二条 证券经营机构买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该上市公司已流通股总市值的20％。
第二十三条 证券经营机构证券自营业务出现盈利时，该机构应按月就其盈利提取5％的自营买卖损失准备金，直至累计总额达到其净资本或净营运资金的5％为止。
前款所指自营买卖损失准备金除用于弥补证券自营买卖损失之外，只能用于形成非股票类高流动性资产，不得用作其他用途。
第二十四条 证券经营机构从事证券自营业务，应当保持风险意识，贯彻稳健经营方针，防范各种风险因素，制定证券自营风险控制和每日风险自查制度，在内部设立专门机构和人员对风险状况进行检查。
第二十五条 证监会可根据有关情况的变化对第十八至二十三条规定的风险控制比例进行调整。
第五章 监督检查
第二十六条 证券经营机构从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营帐户，并报证监会备案。
第二十七条 证券经营机构同时经营证券自营与代理业务，应当将经营两类业务的资金、帐户和人员分开管理，并将客户存入的保证金在二个营业日内存入指定银行的信托帐户，将公司证券自营资金设立专门帐户单独管理核算。
第二十八条 证监会对证券经营机构从事证券自营业务情况以及相关的资金来源和运用情况可进行定期或不定期的检查，并可要求证券经营机构报送其证券自营业务资料以及其他相关业务资料。
第二十九条 证监会和由证监会授予监管职责的地方证券期货监管部门对从事证券自营业务过程中涉嫌违反本办法和国家有关法规的证券经营机构，可进行调查，并可要求提供、复制或封存有关业务文件、资料、帐册、报表、凭证和其他必要的资料。
对证监会和被授权的地方证券期货监管部门的检查和调查，证券经营机构不得以任何理由拒绝或拖延提供有关资料，或提供不真实、不准确、不完整的资料。在调查过程中，证券经营机构的主要负责人和直接相关人员不得以任何理由逃避调查。证监会和被授权的地方证券期货监管部门还可要求证券经营机构有关人员在指定时间和地点提供有关证据。
第三十条 证监会可聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所、审计事务所等专业性中介机构，依据本办法有关条款并在证监会要求的事项内对证券经营机构从事证券自营业务情况进行稽核。
证券经营机构对前款所称稽核，应视同为证监会的检查并予以配合。
第三十一条 证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、帐册、报表和其他必要的材料应当至少妥善保存七年。
第六章 罚则
第三十二条 证券经营机构在取得资格证书前或在资格证书失效后从事或变相从事证券自营业务的，单处或并处警告、没收非法所得、三万元以上三十万元以下的罚款。
第三十三条 证券经营机构违反本办法第十八条、十九条、二十四条规定，又不作及时调整和建立相应风险控制制度的，处以警告，并限期纠正；在限期内仍达不到规定要求的，处以暂停自营业务资格半年至一年的处罚。
第三十四条 证券经营机构违反本办法第二十条、二十一条、二十二条规定，单处或并处警告、没收非法所得、三万元以上三十万元以下罚款，并限期纠正；在限期内仍达不到规定要求的，处以暂停自营业务资格半年至一年的处罚。
第三十五条 证券经营机构有下列行为之一的，视情节轻重，单处或并处警告、没收非法所得、三万元以上三十万元以下罚款、暂停自营业务半年至一年的处罚：
（一）不接受、不配合证监会的检查、调查；
（二）不按规定上报自营业务资料和情况报告；
（三）由上市公司或其关联公司持有10％以上股份的证券经营机构自营买卖该上市公司的股票；
（四）将自营业务与代理业务混合操作；
（五）以自己名义为他人或以他人名义为自己买卖证券；
（六）委托其他证券经营机构代为买卖证券；
（七）其他违反自营业务管理法规的行为。
第三十六条 证券经营机构有下列行为之一的，视情节轻重，单处或并处警告、没收非法所得、五万元以上五十万元以下罚款、暂停自营业务半年至一年、取消自营业务资格，并在两年内不受理自营业务资格申请：
（一）以欺骗或其他不正当手段获得证券自营业务资格；
（二）从事或参与内幕交易和操纵市场行为。
第三十七条 证券经营机构屡次违反本办法，在一年的时间中受到警告、没收非法所得、罚款的处罚累计达3次以上，或受到暂停自营业务处罚累计达2次以上，取消自营业务资格，并在两年内不受理自营业务资格申请；情节严重的，可同时暂停或停止其他证券业务。
第三十八条 证券经营机构涉嫌严重违法违规或严重亏损，在被证监会或国家有关部门调查期间，可以暂停其证券自营业务资格，暂停时间最长不超过半年，并根据调查结论作相应处理。
第七章 附则
第三十九条 本办法由证监会负责解释。
第四十条 除第二十条外，本办法各条款自公布之日起施行；第二十条自1997年2月1日起施行。
