中华人民共和国植物新品种保护条例实施细则（农业部分）
农业部
中华人民共和国农业部令
第13号
《中华人民共和国植物新品种保护条例实施细则（部分）》，经1999年4月27日农业部第六次常务会议通过，现予发布施行。
部长 陈耀邦
一九九九年六月十六日
中华人民共和国植物新品种保护条例实施细则
（农业部分）
第一章 总 则
第一条 根据《中华人民共和国植物新品种保护条例》（以下简称《条例》），制定本细则。
第二条 农业植物新品种包括粮食、棉花、油料、麻类、糖料、蔬菜（含西甜瓜）、烟草、桑树、茶树、果树（干果除外）、观赏植物（木本除外）、草类、绿肥、草本药材等植物以及橡胶等热带作物的新品种。
食用菌的新品种保护适用本细则的规定。
第三条 依据《条例》第三条的规定，农业部为农业植物新品种权的审批机关，依照《条例》规定授予农业植物新品种权（以下简称品种权）。
农业部植物新品种保护办公室（以下简称农业办公室），承担品种权申请的受理和审查任务，以及管理其它有关事务。
第四条 对危害公共利益、生态环境的植物新品种不授予品种权。
第二章 品种权的内容和归属
第五条 《条例》所称的繁殖材料是指可繁殖植物的种子和植物体的其他部分。
第六条 申请品种权的单位或者个人统称为品种权申请人；获得品种权的单位或者个人统称为品种权人。
第七条 《条例》第七条所称的执行本单位的任务所完成的职务育种是指：
（一）在本职工作中完成的育种；
（二）履行本单位交付的本职工作之外的任务所完成的育种；
（三）退职、退休或者调动工作后，3年内完成的与其在原单位承担的工作或者原单位分配的任务有关的育种。
《条例》第七条所称本单位的物质条件是指本单位的资金、仪器设备、试验场地以及单位所有或者持有的尚未允许公开的育种材料和技术资料等。
第八条 《条例》第八条所称完成新品种育种的人是指完成新品种育种的单位或者个人。
第九条 完成新品种培育的人员（以下简称培育人）是指对新品种的培育作出创造性贡献的人。仅负责组织管理工作、为物质条件提供方便或者从事其他辅助工作的人不能被视为培育人。
第十条 同一个新品种由两个以上申请人分别同时申请品种权的，农业办公室可以要求申请人在指定期限内提供证据证明自己是最先完成该新品种育种的人。逾期不提供证据或者所提供证据不足以作为判定依据的，由申请人自行协商确定申请权的归属；协商达不成一致意见的，农业办公室可以驳回申请。
第十一条 中国的单位或者个人就其在国内培育的新品种向外国人转让申请权或者品种权时，属于职务育种的，需经省级人民政府农业行政部门审核同意（中央单位需经主管部门审核同意）后报农业部审批；属于非职务育种的，直接报农业部审批。国有单位在国内转让申请权或者品种权的，由其隶属的上级行政主管部门批准。
转让申请权或者品种权的，由农业部公告，并自公告之日起生效。
第十二条 有下列情况之一的，农业部可以作出生产、销售等实施新品种强制许可的决定：
（一）为了国家利益或者公共利益的需要；
（二）品种权人无正当理由自己不实施，又不许可他人以合理条件实施的；
（三）对重要农作物品种，品种权人虽已实施，但明显不能满足国内市场需求，又不许可他人以合理条件实施的。
申请强制许可的，应当向农业部提交强制许可申请书，说明理由并附具有关证明文件各一 式二份。
第十三条 依照《条例》第十一条第二款规定，申请农业部裁决使用费数额的，当事人应当提交裁决申请书，并附具未能达成协议的证明文件。农业部自收到申请书之日起3个月内作出裁决并通知当事人。
第三章 授予品种权的条件
第十四条 依照《条例》第四十五条的规定，对于《条例》实施前首批列入植物新品种保护名录的和《条例》实施后新列入植物新品种保护名录的植物属或者种，从名录公布之日起2年内提出的品种权申请，凡经过品种所有人许可，在中国境内销售该品种的繁殖材料未超过4年，符合《条例》规定的特异性、一致性和稳定性及命名要求的，农业部可以授予品种权。
第十五条 依照《条例》第十八条的规定，有下列情形之一的，不得用于新品种命名：
（一）仅以数字组成的；
（二）违反国家法律或者社会公德或者带有民族歧视性的；
（三）以国家名称命名的；
（四）以县级以上行政区划的地名或者公众知晓的外国地名命名的；
（五）同政府间国际组织或者其他国际国内知名组织及标识名称相同或者近似的；
（六）对植物新品种的特征、特性或者育种者的身份等容易引起误解的；
（七）属于相同或相近植物属或者种的已知名称的；
（八）夸大宣传的。
第四章 品种权的申请和受理
第十六条 中国的单位和个人申请品种权的，可以直接或者委托农业办公室指定的代理机构向农业办公室提出申请。
第十七条 在中国没有经常居所的外国人、外国企业或者其他外国组织向农业办公室提出品种权申请的，应当委托农业办公室指定的涉外代理机构办理。
第十八条 申请人委托代理机构向农业办公室申请品种权或者办理其他有关事务的，应当同时提交委托书，明确委托权限。农业办公室在有关程序中直接与代理机构发生联系。
申请人有两个以上而未委托代理机构的，应当明确一方为代表人。
第十九条 申请品种权的，应当向农业办公室提交请求书、说明书（包括说明书摘要、技术问卷）、照片各一式二份。
第二十条 请求书应当包括以下内容：
（一）新品种的暂定名称；
（二）新品种所属的属或者种的中文名称和拉丁文名称；
（三）培育人的姓名；
（四）申请人的姓名或者名称、地址、邮政编码、联系人、电话、传真；
（五）申请人的国籍；
（六）申请人是外国企业或者其他组织的，其总部所在的国家；
（七）新品种的培育起止日期和主要培育地。
第二十一条 说明书应当包括以下内容：
（一）新品种的暂定名称，该名称应当与请求书的名称一致；
（二）新品种所属的属或者种的中文名称和拉丁文名称；
（三）有关该新品种与国内外同类品种对比的背景材料的说明；
（四）育种过程和育种方法，包括系谱、培育过程和所使用的亲本或者繁殖材料的说明；
（五）有关销售情况的说明；
（六）对该新品种特异性、一致性和稳定性的详细说明；
（七）适于生长的区域或者环境以及栽培技术的说明。
说明书中不得含有贬低其他植物品种或者夸大其使用价值的言词。其技术问卷可以在缴纳审查费时提交。
第二十二条 《条例》第二十一条所称照片应当符合以下要求：
（一）照片有利于说明申请品种的特异性；
（二）一种性状的对比应在同一张照片上；
（三）照片应为彩色，必要时，农业办公室可以要求申请人提供黑白照片；
（四）照片规格为8．5厘米×12．5厘米或者10厘米×15厘米；
（五）照片的简要文字说明。
第二十三条 品种权申请文件有下列情形之一的，农业办公室不予受理：
（一）缺少请求书、说明书或者照片之一的；
（二）未使用中文的；
（三）不符合规定格式的；
（四）文件未打印的；
（五）字迹不清或者有涂改的；
（六）缺少申请人姓名或者名称、地址、邮政编码的。
第二十四条 农业办公室认为必要的，申请人应当送交申请品种和对照品种的繁殖材料，用于申请品种的审查和检测。
第二十五条 申请人递交的繁殖材料应当与品种权申请文件中所描述的该植物新品种的繁殖材料相一致，并应当符合下列要求：
（一）不得遭受意外的损害和药物的处理；
（二）无检疫性的有害生物；
（三）送交的繁殖材料为种子的，种子应当是最近收获的。
送交繁殖材料的时间、数量和其它质量要求应当符合农业办公室和本细则第二十六条、第二十七条、第二十八条的规定。逾期不递交或者送交不符合规定的，视为撤回申请。
第二十六条 申请人应当自收到农业办公室通知之日起3个月内送交繁殖材料。递交种子的，品种权申请人应当送至农业办公室公布的保藏中心；送交种苗、种球、块茎、块根等无性繁殖材料的，申请人应当送至农业办公室指定的测试机构。
第二十七条 繁殖材料应当依照有关规定实施植物检疫。检疫不合格或者未经检疫的，保藏中心或者测试中心不予受理。
第二十八条 当申请人送交的繁殖材料数量少于农业办公室规定的，保藏中心或者测试机构应当通知申请人，自收到通知之日起1个月内补足。特殊情况下，申请人送交了规定数量的繁殖材料后仍不能满足测试或者检测需要时，农业办公室有权要求申请人补交不足部分。
第二十九条 保藏中心或者测试机构收到申请人送交的繁殖材料时应当出具书面证明，并自收到繁殖材料之日起20日内（有休眠期的植物除外）完成生活力等内容的检测。检测合格的，保藏中心或者测试机构应当向申请人出具书面检验合格证明并同时通知农业办公室；检测不合格的，保藏中心或者测试机构应当通知申请人自收到通知之日起1个月内重新送交该品种的繁殖材料。
第三十条 保藏中心和测试机构对申请人送交的繁殖材料负有保密的责任，在品种权申请的审查期间和授权后品种权的有效期限内应当防止丢失、被盗等事故的发生。
第三十一条 申请人依照《条例》第二十三条的规定要求优先权的，应当在申请中写明第一次提出品种权申请的申请日、申请号和受理该申请的国家；未写明的，视为未要求优先权。申请人提交的第一次品种权申请文件副本应当经原受理机关确认。
第三十二条 在中国没有经常居所或者营业所的申请人，申请品种权或者要求优先权的，农业办公室认为必要时，可以要求其提供下列文件：
（一）国籍证明；
（二）申请人是企业或者其他组织的，其营业所或者总部所在地的证明；
（三）外国人、外国企业、外国其他组织的所属国，承认中国单位和个人可以按照该国国民的同等条件，在该国享有品种申请权、优先权和其他与品种权有关的权利的证明文件。
第三十三条 申请人在向农业办公室提出品种权申请后，又向外国申请品种权的，可以请求农业办公室出具优先权证明文件。
第三十四条 依照《条例》第十九条第二款规定，中国的单位和个人申请品种权的植物新品种涉及国家安全或者重大利益需要保密的，申请人应当在申请文件中说明，农业办公室经过审查后作出是否按保密申请处理的决定，并通知申请人；农业办公室认为需要保密而申请人未注明的，仍按保密申请处理，并通知申请人。
第五章 品种权的审查批准
第三十五条 在初步审查、实质审查、复审和无效宣告程序中进行审查和复审人员有下列情形之一的，应当自行回避，当事人或者其他利害关系人可以要求其回避：
（一）是当事人或者其代理人近亲属的；
（二）与品种权申请或者品种权有直接利害关系的；
（三）与当事人或者其代理人有其他关系，可能影响公正审查和审理的。
审查人员的回避由农业办公室决定，复审人员的回避由农业部决定。
第三十六条 一件植物品种权申请包括两个以上新品种的，农业办公室在通知缴纳审查费前，应当要求申请人提出分案申请。申请人在指定期限内对其申请未进行分案修正或者期满未答复的，视为撤回申请。
第三十七条 依照本细则第三十六条规定提出的分案申请，可以保留原申请日，享有优先权的，可保留优先权日，但不得超出原申请品种的范围。
分案申请应当依照《条例》及本细则的规定办理相关手续。
分案申请的请求书中应当写明原申请的申请号和申请日。原申请享有优先权的，应当提交原申请的优先权文件副本。
第三十八条 依照《条例》第二十七条规定，农业办公室对品种权申请进行初步审查，并将审查意见通知申请人。农业办公室有疑问的，可要求申请人在指定期限内陈述意见或者补正；申请人期满未答复的，视为撤回申请。申请人陈述意见或者补正后，农业办公室认为仍然不符合规定的，应当驳回其申请。
第三十九条 除品种权申请文件外，申请人向农业办公室提交的与品种权申请有关的文件，有下列情形之一的，被视为未提出：
（一）未使用规定的格式或者填写不符合要求的；
（二）未按照规定提交证明材料的。
农业办公室应当将视为未提出的审查意见通知申请人。
第四十条 自品种权申请初审合格公告之日起至授予品种权之日前，任何人均可以对不符合《条例》规定的品种权申请向农业办公室提出异议，并说明理由。
第四十一条 品种权申请说明书的修改部分，除个别文字修改或者增删外，应当按照规定格式提交替换页。
第四十二条 依照《条例》和本细则的规定，品种权申请经实质审查应当予以驳回的情形是指：
（一）不符合《条例》第十三条、第十四条、第十五条、第十六条、第十七条规定之一的；
（二）属于本细则第四条规定的；
（三）修改申请或者分案申请在实质内容上超出原说明书记载范围的。
第四十三条 农业办公室发出办理授予品种权的通知后，申请人应当自收到通知之日起3个月内办理领取品种权证书和缴纳第1年年费手续。对按期办理的，农业部授予品种权，颁发品种权证书，并予以公告。品种权自颁发品种权证书之日起生效。
期满未办理的，视为放弃取得品种权的权利。
第四十四条 农业部聘请有经验的植物育种专家、栽培专家、法律专家和有关行政管理人员组成植物新品种复审委员会（以下简称复审委员会）。
复审委员会主任由农业部负责人兼任。农业办公室可根据复审委员会的授权办理复审的有关事宜。
第四十五 条依照《条例》第三十二条第二款的规定向复审委员会请求复审的，应当提交复审请求书，说明理由并附具有关的证明文件。请求书和证明文件应当一式二份。
申请人请求复审时，可以修改被驳回的品种权申请文件，但是修改应当仅限于驳回申请的决定所涉及的部分。
第四十六条 复审请求书不符合规定格式的，复审请求人应当在复审委员会指定的期限内补正；期满未补正的，视为撤回复审请求。
第四十七条 复审委员会进行复审后，认为复审请求内容不符合《条例》和本细则规定的，应当通知复审请求人在指定期限内陈述意见；期满未答复的，视为撤回复审请求。
第四十八条 复审请求人在复审委员会作出决定前，可以撤回复审请求。
第四十九条 复审委员会对申请文件中的明显错误，可予以修改，并通知申请人。
第六章 品种权的无效宣告
第五十条 依照《条例》第三十七条第一款的规定，任何单位或者个人请求宣告品种权无效的，应当向复审委员会提交品种权无效宣告请求书和有关文件一式二份，说明所依据的事实和理由。
第五十一条 宣告品种权无效的，应当依据以下事实和理由：
（一）取得的品种权不符合《条例》第十三条、第十四条、第十五条、第十六条、第十七条规定之一的；
（二）取得的品种权属于本细则第四条规定的。
第五十二条 品种权无效宣告请求书中未说明所依据的事实和理由或者所提出的理由不符合本细则第五十一条规定的，或者复审委员会就一项品种权无效宣告请求已审理并决定仍维持品种权的，请求人又以同一事实和理由请求无效宣告的，复审委员会不予受理。
第五十三条 复审委员会应当将品种权无效宣告请求书的副本和有关文件的副本送交品种权人，要求其在指定的期限内陈述意见。期满未答复的，不影响复审委员会审理。
第五十四条 依照《条例》第三十七条第一款的规定，复审委员会对一项授权品种作出更名决定后，农业部予以登记和公告；农业办公室应当及时通知品种权人，并更换品种权证书。
授权品种更名后，品种权人不得再使用原品种名称。
第五十五条 复审委员会对无效宣告的请求作出决定前，无效宣告请求人可以撤回其请求。
第七章 文件的递交、送达和期限
第五十六条 《条例》和本细则规定的各种手续，应当以书面形式办理。
第五十七条 依照《条例》和本细则规定提交的各种文件应当使用中文，并采用国家统一规定的科学技术术语和规范词。外国人名、地名和科学技术术语没有统一中文译文的，应当注明原文。
依照《条例》和本细则规定提交的各种证件和证明文件是外文的，应当附送中文译文；未附送的，视为未提交该证明文件。
第五十八条 当事人向农业办公室和复审委员会提交的各种文件应当打字或者印刷，字迹呈黑色，并整齐清晰。申请文件的文字部分应当横向书写，且纸张只限单面使用。
第五十九条 当事人提交的各种文件和办理其他各种手续，应当由申请人、品种权人、其他利害关系人或者其代表人签字或者盖章；委托代理机构的，由代理机构盖章。请求变更培育人姓名、品种权申请人和品种权人的姓名或者名称、国籍、地址、代理机构的名称和代理人姓名的，应当向农业办公室办理著录事项变更手续，并附具变更理由的证明材料。
第六十条 当事人递交各种文件时，可以直接递交，也可以邮寄。邮寄时，应当使用挂号信函，不得使用包裹，一件信函中应当只包含同一申请文件。是邮寄的，以寄出的邮戳日为递交日。信封上寄出的邮戳日不清晰的，除当事人能够提供证明外，以农业办公室和复审委员会的收到日期为递交日。
农业办公室和复审委员会的各种文件，可以通过邮寄、直接送交或者以公告的方式送达当事人。当事人委托代理机构的，文件送交代理机构；未委托代理机构的，文件送交请求书中第一署名人或者代表人。当事人拒绝接收文件的，该文件视为已经送达。
农业办公室和复审委员会邮寄的各种文件，自文件发出之日起满15日，视为当事人收到文件之日。
根据规定应当直接递交的文件，以交付日为送达日。
文件递交地址不清，无法邮寄的，可以通过公告的方式送达当事人。自公告之日起满2个月，该文件视为已经送达。
第六十一条 《条例》和本细则规定的各种期限的第一日不计算在期限内。期限以年或者月计算的，以其最后一月的相应日为期限届满日；该月无相应日的，以该月最后一日为期限届满日。
期限届满日是法定节假日的，以节假日盾的第一个工作日为期限届满日。
第六十二条 当事人因不可抗拒事由而耽误《条例》或者本细则规定的期限或者指定的期限，造成其权利丧失的，自障碍消除之日起2个月内，但是最近自期限届满之日起2年内，向农业办公室说明理由并附具有关证明文件，请求恢复其权利。
当事人因正当理由而耽误《条例》或者本细则规定的期限或者农业办公室指定的期限，造成其权利丧失的，可以自收到通知之日起2个月内向农业办公室说明理由，请求恢复其权利。
当事人请求延长农业办公室指定期限的，应当在期限届满前，向农业办公室说明理由并办理有关手续。
本条第一款和第二款的规定不适用《条例》第二十三条、第三十二条第二、三款、第三十四条、第三十七条第二款规定的期限。
第六十三条 除《条例》第二十二条的规定外，《条例》所称申请日，有优先权的，指优先权日。
第八章 费用和公报
第六十四条 申请品种权和办理其他手续时，应当按照国家有关规定向农业部缴纳申请费、审查费、年费和测试费。
第六十五条 《条例》和本细则规定的各种费用，可以直接缴纳，也可以通过邮局或者银行汇付，但是不得使用电汇。
通过邮局或者银行汇付的，应当注明申请号或者品种权号、申请人或者品种权人的姓名或名称、费用名称及新品种名称。
通过邮局或者银行汇付时，以汇出日为缴费日。
第六十六条 依照《条例》第二十四条的规定，申请人可以在递交品种权申请的同时缴纳申请费，但最迟自申请之日起2个月内缴纳申请费，期满未缴纳或者未缴足的，其申请被视为撤回。
第六十七条 经初步审查合格的品种权申请，申请人应当按照农业办公室的通知，在规定的期限内缴纳审查费，需要测试的还需缴纳测试费。期满未缴纳或者未缴足的，视为撤回申请。
第六十八条 申请人在办理领取品种权证书时，应当缴纳授予品种权第1年的年费。以后的年费应当在前1年度期满前1个月内预缴。
第六十九条 申请人或者品种权人未按时缴纳授予品种权第1年以后的年费，或者缴纳的数额不足的，农业办公室应当通知申请人自应当缴纳年费期满之日起6个月内补缴，同时缴纳金额为年费的25％的滞纳金；期满未缴纳的，自应当缴纳年费期满之日起，品种权终止。
第七十条 申请人缴纳本细则第六十四条规定的部分费用有困难的，可以按照规定向农业办公室提出减缓的请求。减缓办法另行规定。
第七十一条 农业部定期发布植物新品种保护公报，公告与品种权有关内容。
第九章 罚 则
第七十二条 《条例》第三十九条规定的侵权案件，由侵权行为发生地的省级农业行政部门管辖；
两个以上省级农业行政部门都享有管辖权的侵权案件，应当由先立案的省级农业行政部门管辖；
省级农业行政部门对侵权案件管辖权发生争议时，由农业部指定管辖；
农业部在必要时可以直接处理侵权案件。省级农业行政部门认为侵权案件重大、复杂，需要由农业部处理的，可以报请农业部处理。
第七十三条 省级以上农业行政部门处理侵权案件应当符合下列条件：
（一）申请人必须是品种权人或者与品种权侵权案件有直接利害关系的单位或者个人；
（二）有明确的被申请人，有具体要求和事实依据；
（三）符合《条例》和本细则的规定；
（四）当事人任何一方均未向人民法院起诉。
第七十四条 《条例》第四十条、第四十一条所称的假冒授权品种行为是指下列情况之一：
（一）印制或者使用伪造的授权品种证书、品种权申请号、品种权号或者其他品种权申请标记、品种权标记；
（二）印制或者使用已经被驳回、视为撤回或者撤回的品种权申请的申请号或者其他品种权申请标记；
（三）印制或者使用已经被终止或者被宣告无效的品种权的品种权证书、品种权号或者其他品种权标记；
（四）生产或者销售本条第（一）项、第（二）项和第（三）项所标记的品种和冒充申请或者授权品种名称；
（五）销售授权品种未使用其注册登记的名称的；
（六）其他足以使他人将非品种权品种误认为品种权品种的行为。
第七十五条 依照《条例》第四十条、第四十一条规定，县级以上人民政府农业行政部门负责对本行政辖区内的假冒授权品种行为进行监督和查处。
两个以上县级以上农业行政部门都享有管辖权的假冒案件，应当由先立案的县级以上农业行政部门管辖；
县级以上农业行政部门对假冒授权品种案件管辖权发生争议时，由上一级农业行政部门指定管辖；
上一级农业行政部门在必要时可以处理下一级农业行政部门管辖的假冒授权品种案件。下级农业行政部门认为假冒授权品种案件重大、复杂需要由上级农业行政部门处理的，可以报请上级农业行政部门处埋。
第七十六条 农业行政部门根据《条例》第四十一条的规定对封存或者扣押的植物品种繁殖材料，应当在1个月内做出处理。
第七十七条 当事人因品种申请权或者品种权发生纠纷，向人民法院提起诉讼并且人民法院已受理的，应当申请农业办公室中止有关程序。
依照前款规定申请中止有关程序的，应当向农业办公室提交申请书，并附具人民法院的有关受理文件副本。
第十章 附 则
第七十八条 已被视为撤回、驳回和主动撤回的品种申请的案卷，自该品种权申请失效之日起满2年后不予保存。
已被放弃、无效宣告和终止的品种权的案卷自该品种权失效之日起满3年后不予保存。
第七十九条 本细则由农业部负责解释。
第八十条 本细则自发布之日起施行。
关于印发《大连市市本级财政国库集中支付银行代理业务综合考评暂行办法》的通知
辽宁省大连市财政局 中国人民银行大连市中心支行
关于印发《大连市市本级财政国库集中支付银行代理业务综合考评暂行办法》的通知
大财库〔2008〕299号
市本级财政国库集中支付各代理银行，市直各有关部门：
为促进市级财政国库集中支付代理银行提高代理业务水平和服务质量，建立健全银行代理业务综合考评制度，根据《财政部关于印发<中央财政国库集中支付银行代理业务综合考评暂行办法>的通知》（财库〔2006〕41号）精神，结合我市实际，市财政局、中国人民银行大连市中心支行研究制定了《大连市市本级财政国库集中支付银行代理业务综合考评暂行办法》，现印发你们，请遵照执行。
附件：大连市市本级财政国库集中支付银行代理业务综合考评暂行办法
大连市财政局
中国人民银行大连市中心支行
二○○八年七月二十八日
大连市市本级财政国库集中支付银行
代理业务综合考评暂行办法
第一章 总 则
第一条为促进市本级财政国库集中支付代理银行（以下简称代理银行）提高代理业务水平和服务质量，根据市财政局与代理银行签订的财政国库集中支付委托代理协议及人民银行大连市中心支行与代理银行签订的资金清算管理协议与清算协议等有关文件规定，制定本办法。
第二条本办法适用于代理市级财政国库集中支付业务的所有商业银行。
第三条本办法所称银行年度代理业务综合考评（以下简称“综合考评”），是指市财政局依据与代理银行签订的国库集中支付有关协议及规定，对代理银行年度代理市级财政国库集中支付业务情况进行考核后做出的综合评价。
第四条综合考评遵循科学、规范、公平、公正的原则。
第五条综合考评内容由代理银行服务质量问卷调查考评、代理银行履行协议情况考评、代理银行年度检查考评和代理银行年度报告考评四部分组成。
第六条综合考评实行百分制，采取量化评分和扣分相结合的办法进行测评。
第七条综合考评各部分的分值为：代理银行服务质量问卷调查考评30分；代理银行履行协议情况考评40分；代理银行年度检查考评20分；代理银行年度报告考评10分。
第八条综合考评的时间为每年的1月1日至12月31日。
第二章 代理银行服务质量问卷调查考评
第九条代理银行服务质量问卷调查考评，是指市财政局通过向实施财政国库集中支付改革的市级预算单位发放《XX年度代理银行问卷调查表》（详见附件）的方式，对代理银行代理市级财政集中支付业务的服务质量进行考评。
第十条代理银行服务质量问卷调查考评指标由支付结算水平、信息反馈质量、管理协调水平、人员业务素质和支付系统性能五项指标构成，满分30分。
（一）支付结算水平指标：考核代理银行资金汇划的及时、准确程度和业务流程的简捷、规范程度等；（6分）
（二）信息反馈质量指标：考核代理银行信息反馈的及时性、信息要素的完整性和信息内容的准确性等；（6分）
（三）管理协调水平指标：考核代理银行机构人员配置的合理性、内控制度的完善性、零余额账户管理的规范性和工作协调能力等；（4分）
（四）人员业务素质指标：考核代理银行掌握和运用相关政策情况、履行工作职责情况以及经办人员的服务态度等；（10分）
（五）支付系统性能指标：考核代理银行支付系统运行的效率、稳定性、可靠性，以及系统功能的先进性和升级换代能力。（4分）
第十一条代理银行服务质量问卷调查范围为实施财政国库集中支付改革的所有预算单位。市财政局国库管理部门从每个代理银行代理的预算单位中随机抽取100个作为问卷调查对象，代理预算单位数少于100个的全部选取为问卷调查对象。
第十二条市财政国库管理部门于每年11月25日前将问卷调查的有关事项函告一级预算单位，并发放问卷调查表。
第十三条预算单位应本着实事求是的原则认真填报调查问卷。市级一级预算单位应认真配合市财政国库管理部门做好问卷调查工作，对所属基层预算单位及时发放和收集调查问卷，并将收集整理后的调查问卷于当年12月25日前集中送至市财政国库管理部门。
第十四条市财政国库管理部门负责审核汇总各代理银行服务质量问卷调查结果，计算各代理银行服务质量问卷调查考评得分。
第三章 代理银行履行协议情况的考评
第十五条代理银行履行协议情况考评，是指市财政国库管理部门、人民银行大连市中心支行国库部门依据代理协议有关内容，对代理银行履行协议情况进行的考评。
第十六条代理银行履行协议情况考评包括资金支付、信息反馈、零余额账户管理和组织管理等内容，满分40分。
第十七条代理银行履行协议情况考评采取扣分法，即市财政国库管理部门依据日常支付业务和工作调研了解掌握的、预算单位反映或投诉的，以及财政国库动态监控发现的代理银行违反协议规定的行为，经核实后做扣分处理。履行协议考评扣分按年度，扣完为止。
第十八条资金支付情况考评，满分15分，对代理银行以下行为按次扣分，扣完为止。
（一）未能按照规定时间准确下达预算单位财政授权支付额度的，扣1—2分。
（二）未能按照财政授权支付额度控制预算单位支付金额的，扣1—2分。
（三）未能按照市财政国库管理部门或预算单位指令办理支付业务，造成资金错划、漏划或迟划的，扣2—3分。
（四）未经市财政局批准，办理预算单位零余额账户向其本单位其他账户和上级主管单位、所属下级单位账户划拨资金的，扣2—3分。
（五）未能按照规定及时、准确将财政直接支付和财政授权支付资金与中国人民银行大连市中心支行清算或反清算的，扣1—2分。
（六）违反财政国库集中支付操作规程，先清算后支付的，扣2—4分。
（七）未能按照有关规定办理预算单位零余额账户现金提取的，扣1—2分。
（八）其他违反协议规定的财政性资金支付行为，视情节轻重，扣1—5分。
第十九条信息反馈情况考评，满分10分，对代理银行以下行为按次扣分，扣完为止。
（一）未能按规定时间和内容向市财政国库管理部门准确传递单据、报送报表和发送集中支付电子信息的，扣1—2分。
（二）未能按规定时间和内容与市财政国库管理部门对账的，扣05—1分。
（三）未能按规定时间和内容向人民银行大连市中心支行国库处准确传递和发送集中支付电子信息的，扣05—2分。
（四）未按规定的时间和内容向预算单位准确反馈回单、报表和对账的，扣05—2分。
（五）未能妥善保管市财政局和预算单位提供的各种财政资金支付单据、预留印鉴或相关资料的，扣1—2分。
（六）未经市财政国库管理部门许可，擅自对外提供财政性资金支付信息的，扣2—4分。
（七）其他违反协议规定的信息反馈行为，视情节轻重，扣1—5分。
第二十条零余额账户管理情况考评，满分5分，对代理银行以下行为按次扣分，扣完为止。
（一）未经市财政国库管理部门许可，擅自为预算单位开设、变更和撤销零余额账户的，扣1分。
（二）未按照规定及时准确办理开设、变更和撤销零余额账户有关手续，造成工作延误的，扣1分。
（三）未按照规定程序及时准确将零余额账户开设、变更和撤销有关情况报人民银行大连市中心支行备案的，扣1分。
第二十一条组织管理情况考评，满分10分，对代理银行以下行为按次扣分，扣完为止。
（一）对在代理财政业务中出现的问题协调解决不力、处理不当，造成工作延误，产生一定影响的，扣1—2分。
（二）未能及时组织系统维护、开发和升级，造成效率低，工作延误，或影响资金安全的，扣1—3分。
（三）未经代理财政业务知识岗前培训上岗，不能熟练操作业务影响工作的，扣05—1分。
（四）代理银行无故拒绝代理预算单位财政国库集中支付业务的，扣1—2分。
第四章 代理银行年度检查考评
第二十二条代理银行年度检查考评是指市财政局、人民银行大连市中心支行分别或联合对代理财政国库集中支付业务的清算行、承办行进行现场业务检查，根据检查情况做出的综合考评，满分20分。
第二十三条现场业务检查分为全面检查和专项检查，检查内容包括代理银行的内控制度执行和管理情况、业务流程操作情况等与代理业务有关的事项。对检查过程中发现的问题，属于本办法第三章已明确考核事项的，按上述有关规定予以扣分；其它事项，酌情扣分。
第二十四条现场业务检查前确定检查重点，进场检查前三天通知被查银行，被查银行应及时提供检查人员所需资料，对检查人员提出的询问应如实回答，积极配合检查人员开展检查工作。检查过程中若发现代理银行存在有意隐瞒问题或有意妨碍检查人员工作的情况，则此项考评视为零分。
第五章 代理银行年度报告考评
第二十五条代理银行年度报告考评是指市财政局、人民银行大连市中心支行对代理银行撰写的年度财政国库集中支付业务代理工作总结报告进行考评。
第二十六条考评的内容包括代理业务基本情况说明、工作改进措施和建议等内容，满分为10分。
（一）代理业务基本情况说明：反映代理银行制度建设、系统完善、支付结算、信息反馈、账户管理、对经办分支机构的考核与培训指导、内控机制，以及其他需要说明的情况。
（二）工作改进措施和建议：反映银行针对代理业务中存在的问题与不足提出的改进措施和改进效果，以及对财政国库集中支付业务和市财政局及人民银行大连市中心支行提出的建议和意见等。
第二十七条代理银行年度报告由签订代理协议的市（省）级分行于每年1月底前将上一年度代理工作报告一式两份分别报送市财政国库管理部门和人民银行大连市中心支行国库处。
第二十八条市财政国库管理部门、人民银行大连市中心支行根据代理银行年度报告反映的内容和日常工作中了解掌握的实际情况，对各项内容评分并汇总，计算得出各代理银行年度报告考评得分。
第六章 综合考评结果的计算和运用
第二十九条综合考评结果按照各项具体指标分数加权计算求和的方法确定。
第三十条市财政局国库管理部门根据年度综合考评得分评定代理银行业务水平等级，分为优、良、中、差四个等级，90分以上（含90分）为优，90分—80分（含80分）为良，80分—60分（含60分）为中，60分以下为差。
第三十一条本办法同时实行一票否决制的考核方式。如有下列情况之一的，即定为年度综合考评结果为差。涉嫌犯罪的，移送司法机关处理。
（一）未按市财政国库管理部门支付凭证办理支付业务，因为资金错划造成严重影响的；
（二）在年度内连续出现相关单位投诉5次以上(含5次)，并经市财政国库管理部门核实确属代理银行责任的；
（三）检查中发现资金风险存在严重隐患的。
第三十二条按照“奖优罚劣”的原则，年度综合考评结果与代理银行年度业务代理手续费挂钩。具体方法：以80分为基准分，综合考评得分为80分的代理银行，其业务代理手续费付费标准为100%。代理银行的年度综合考评得分每高于基准分1分，其业务代理手续费上浮1%，最高上浮10%；代理银行的年度综合考评得分每低于基准分1分，其业务代理手续费下浮1%，最低下浮20%。
第三十三条综合考评结果为市财政局、人民银行大连市中心支行了解评价代理银行履行委托代理协议等工作提供参考，是市财政局选择确定代理银行的重要参考依据。对年度综合考评结果为“优”的代理银行，优先签订下年度委托代理协议；对年度综合考评结果为“差”的代理银行，暂缓续签委托代理协议，并责令其提出整改措施；对连续两年综合考评结果为“差”的代理银行，取消委托代理财政国库集中支付业务资格，不再续签委托代理协议。
第七章 附 则
第三十四条市财政国库管理部门负责综合考评的组织和实施工作。
第三十五条本办法由市财政局、人民银行大连市中心支行负责解释。
第三十六条本办法自2008年1月1日起施行。
附：年度代理银行问卷调查表（略）
