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　　　　　　　　　　　　权利救济与权力监督
　　　　　　　　　　　　　　——执行复议制度价值功能的二元构造

　　　　　　　　　　　　◇ 张守国 　崔 璐 　程 立


执行复议制度是执行当事人、利害关系人不服执行法院作出的执行异议裁定而申请上一级法院重新裁定的法律制度，即对执行当事人、利害关系人不服执行异议裁定进行救济，也称其为程序性救济的再救济。

相对于执行当事人、利害关系人，执行复议制度具有权利救济的价值功能；相对于上级法院对下级法院错误的纠正，执行复议制度具有权力监督的价值功能。对执行复议制度而言，权利救济和权力监督是一个问题的两个方面,共同构成执行复议制度价值功能的两个基本单元。这就是执行复议制度价值功能的二元构造。

在新修改的民事诉讼法实施前，严格地讲，我国没有建立程序性救济制度，更没有真正意义上的执行复议制度。修改后的民事诉讼法第二百二十五条规定：“当事人、利害关系人认为执行行为违反法律规定的，可以向负责执行的人民法院提出书面异议。当事人、利害关系人提出书面异议的，人民法院应当自收到书面异议之日起十五日内审查，理由成立的，裁定撤销或者改正；理由不成立的，裁定驳回。当事人、利害关系人对裁定不服的，可以自裁定送达之日起十日内向上一级人民法院申请复议。”可以看出，该条确立了我国民事执行救济制度中的程序性救济方法，也确立了我国的执行复议制度。

一、执行复议制度权利救济的价值功能

（一）权利救济价值功能的法理分析

执行复议制度权利救济的价值功能，在于为初审遭受不利裁决的当事人提供救济，纠正导致不公正结果的错误、不公或不当的法官自由裁量，以增加裁决的正当性。

由于人类的知识、经验都是有限的，纵然是学术经验极为丰富的法官亦无法完全避免误判之情形发生。异议事项如果仅仅经过一次裁决即告终结，势必难以期待其认定事实及适用法律准确无误。每次裁决只不过是绝对正义和公平的接近，当这种接近被人为扭曲时(如腐败、过失或疏忽等)，就需要由另一种有效力量来矫正。因裁决本身的权威性和独立性要求，我们只能寻求更高一级的裁决力量来救济，通过再次行使并宣扬高一级裁决机构的权威，最终形成对裁决的确信。我们有理由确信，经过两次裁决后，裁决结果具有了向上述正义和公平进一步接近的可能。

设置执行复议制度一方面可以通过纠正错误而增加司法裁决客观上的正确性；另一方面，可以增加裁决的正当性。过于简易的决策过程往往使执行当事人、利害关系人对裁决结果产生怀疑，不满于一次裁决的执行当事人、利害关系人如果拥有一次倾吐机会，获得上一级法院的复审，那么程序的复杂性、法官人数的增加、审判者司法等级上的权威性，都可能令人感觉案件已经过慎重处理，这种感觉有助于强化司法的正当性。简言之，通过反复审查，不仅确保给执行当事人、利害关系人恰当且公正的权利保护，同时还能给执行当事人、利害关系人一个充分陈述的机会，以便作出让执行当事人、利害关系人能够接受的裁决。

（二）权利救济价值功能的具体形态

1.赋予执行当事人、利害关系人二次救济的权利。

执行异议意味着对执行行为合法性和妥当性的否认，裁决者往往从自身或部门利益出发，不愿意否认执行行为的合法性或妥当性。另一方面，执行工作的主要任务是通过执行实现申请执行人的债权，在债权的实现和被执行人或利害关系人合法权利的保护之间，前者容易受到重视，而后者却容易被忽视，这种观念上的倾向也容易导致裁决者在审查执行异议时，有意无意地放弃或忽略对被执行人或案外人利益的保护。由此可见，为执行当事人、利害关系人提供二次救济机会是非常有必要的。

2.为执行当事人、利害关系人提供法定执行救济程序。

民事诉讼法修改前，执行当事人、利害关系人主要是通过申诉、上访等非法律途径来寻求救济的。申诉、上访等救济方式缺乏法律依据，不能必然引起救济程序的启动，执行当事人、利害关系人很难真正获得救济。修改后的民事诉讼法首次以法律的形式确立了执行复议制度，规范了执行复议制度的运行程序，为执行当事人、利害关系人提供了法定的执行救济程序。

3.为执行当事人、利害关系人提供程序性执行救济。

执行异议和执行复议程序的设立是因为执行程序上的瑕疵侵害了执行当事人、利害关系人程序上的利益，其救济方法是一种程序上的救济，这种救济针对的是执行行为本身，而不涉及实体争议问题。执行复议在性质上属于程序性救济方式。

二、执行复议制度权力监督的价值功能

（一）权力监督价值功能的法理分析

作为强制实现债权人权利的国家执行权力，需要建立有效的权力监督机制。执行复议制度对执行权监督的价值功能即是这种权力监督机制的重要组成部分。

执行复议制度是控制法官偏私的有效程序装置，它使法官的偏私受到约束和控制，是为已完成的异议审理活动设置的纠错机制，通过对异议事项重新审查的方式对下级法院进行监督。为了避免裁决被复议法院变更或撤销，执行法院必然要约束自己的行为。这事实上也是执行复议制度权力监督价值功能的实现形式。

(二)执行复议制度权力监督的实现机制

现代社会对国家权力的监督主要是通过“权利对权力的制约”以及“权力对权力的制约”这两种方式进行的。执行复议制度对权力的监督同样是通过上述两种权力制约机制来实现的，即通过执行复议权和执行裁决权对执行权进行监督和制约。

1.执行复议权对执行权的监督与制约。

四川省成都市人民政府


成都市规范性文件备案规定

　（１９９１年９月２日　市政府令第１８号发布）


　　第一条　为加强对我市规范性文件的监督和管理，保证法律、法规、规章和政策的正确实施，根据国务院《法规、规章备案规定》，结合我市实际，制定本规定。


　　第二条　本规定所称规范性文件是指区（市）、县人民政府和市人民政府各部门在法定权限内，根据法律、法规、规章和政策，按照规定程序制定的普遍适用于本地区或本系统行政管理工作的规定、办法、规则、实施细则、通告等行政措施的总称。


　　第三条　本市各区（市）、县人民政府和市人民政府各部门制定的规范性文件，都应当按照本规定报市人民政府备案审查。
　　区（市）、县人民政府和市人民政府各部门制定的内部的具体工作制度、文件，对具体事项的布告、公告以及行政处理决定，不适用本规定。


　　第四条　市人民政府法制局具体负责规范性文件的备案审查和管理工作。


　　第五条　规范性文件应当于发布之日起十五日内报市人民政府备案。
　　两个以上市人民政府部门联合制定的规范性文件，由主办部门负责报市人民政府备案。


　　第六条　向市人民政府报送的规范性文件备案材料应包括下列文件和资料：
　　（一）关于报送规范性文件的备案报告；
　　（二）规范性文件的正式文本一式五份；
　　（三）起草说明。
　　备案报告的式样，按市人民政府法制局统一规定执行。


　　第七条　规范性文件的起草说明主要包括制定规范性文件所依据的法律、法规、规章和政策的具体名称或外地值得借鉴的作法，制定规范性文件的必要性，文件中设制的主要条款的说明等。


　　第八条　区（市）、县人民政府和市人民政府各部门编辑、印刷的本地区或本部门规范性文件汇编，出书后按一式五份报送。


　　第九条　报送市人民政府备案的规范性文件，由市人民政府法制局负责就下列几个主要方面进行审查：
　　（一）规范性文件是否同法律、法规、规章相违背；
　　（二）规范性文件相互之间是否矛盾；
　　（三）规范性文件的制定是否符合法定程序及规范化要求。


　　第十条　市人民政府法制局在审查规范性文件过程中，可根据需要征求区（市）、县人民政府或市人民政府有关部门意见的，被征求意见的机关应当在限期内回复。
　　各区（市）、县人民政府、市人民政府各部门彼此之间在工作中如发现对方制定的规范性文件，有本规定第九条第（一）、（二）项情形之一的，应当及向市人民政府法制局反映。
　　公民、法人和其他组织认为规范性文件有本规定第九条第（一）、（二）项情形之一的，可以直接向市人民政府法制局反映。


　　第十一条　规范性文件经审查发现的问题，分别按下列规定处理：
　　（一）规范性文件同法律、法规、规章相违背的，由市人民政府法制局提请市人民政府予以撤销、改变或者责令改正；
　　（二）区（市）、县人民政府的规范性文件同市人民政府部门的规范性文件之间或者市人民政府部门的规范性文件相互之间有矛盾的，由市人民政府法制局进行协调，经协调不能取得一致意见的，由市人民政府法制局提出意见，报市人民政府决定；
　　（三）规范性文件在制定程序及规范化方面存在问题的，由市人民政府法制局提出处理意见，并责成原报机关于以改正。
　　规范性文件的备案机关应在接到前款规定的处理决定或者意见的十五日内，将处理结果报市人民政府法制局。


　　第十二条　市人民政府法制局应当就规范性文件的制定情况以及备案工作情况于每年第一季度内向市人民政府提出上一年的年度报告。
　　区（市）、县人民政府、市人民政府各部门应当于每年一月底前将上年研制定的规范性文件的目录报市人民政府法制局备案。


　　第十三条　对于不报规范性文件备案或者不按时备案的，市人民政府法制局应当通知应报机关，限期报送；拒不报送的，由市人民政府法制局向市人民政府汇报，给予通报批评，并限期改正。


　　第十四条　区（市）、县人民政府可参照本规定，开展区（市）、县人民政府各部门和乡（镇）人民政府制定的规范性文件的备案审查和管理工作。


　　第十五条　本规定由市人民政府法制局负责解释。


　　第十六条　本规定自发布之日起施行。

附件一：　　　 关于《××××××××》的备案报告


　　　　　　　　　　（×成府规备字［１９９×］×号）

市人民政府法制局：
　　现将我区（市、县）人民政府一九九×年×月×日发布的《××××××××××》，上报备案，请查收。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　××区（市）、县人民政府
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　一九九×年×月×日
附件二：　　　关于《×××××××××》的备案报告

　　　　　　　　　　（成××规备字（１９９×）×号）

市人民政府法制局：
　　现将我委（办、局）一九九×年×月×日发布的《××××××××××》，上报备案，请查收。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　成都市×××委（办、局）
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　一九九×年×月×日